公告日期:2018-04-25
东方花旗证券有限公司
关于东莞捷荣技术股份有限公司
2017年度持续督导年度报告书
保荐机构名称:东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称:捷荣技术
保荐代表人姓名:李杰峰 联系电话:021-23153888
保荐代表人姓名:蓝海荣 联系电话:021-23153888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文 是
件
(2)未及时审阅公司信息披露文件 不适用
的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制 是
度(包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制 是
度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与 是
信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规 是
定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整 无
改情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结 不适用
论意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2017年10月19日
(3)培训的主要内容 培训的内容主要包括上市公司信
息披露基本要求、董监高股份交易限
制相关规定、内幕交易的防控等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建 无 无立和执行
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控 无 无
制人变动
5.募集……
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