公告日期：2024-04-27

东莞捷荣技术股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合东莞捷荣技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报告基准日）的
内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，董事会认为：截至内部控制自我评价报告基准日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。


三、内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：东莞捷荣技术股份有限公司、东莞捷荣模具制造工业有限公司、东莞捷荣精密技术有限公司、深圳市捷荣光电科技有限公司、捷耀精密五金（深圳）有限公司、捷荣模具工业（香港）有限公司、ChitwingKorea Corp.Limited、CHITWING TECHNOLOGY INC、香港捷勤技术有限公司、东莞智荣机械有限公司、深圳智荣智造设备有限公司、广西捷荣精密技术有限公司、重庆捷荣汇盈精密制造有限公司、捷永投资（深圳）有限公司、深圳市捷荣能源科技有限公司等公司。

四、纳入评价范围的公司内部控制制度与控制程序

（一）内部控制制度

1、组织架构

根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，公司建立了股东大会、董事会、监事会为基础的法人治理结构，并结合公司实际，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度，对公司的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行了规范。

公司根据发展需要合理设置内部机构和下属分支机构，各部门和分支机构职责明确，制定了完备工作制度，形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。
公司在2023年结合实际情况，为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，制定了《内部控制管理制度》，使得公司内部管理上更加规范。

2、人力资源

公司以人为本，建立了全面的人力资源管理制度，涵盖了人员招聘、人员培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等多方面，规范了公司的人力资源管理。

3、企业文化

公司积极开展各种文化娱乐活动，每年举办元宵晚会、中秋游园会、不定期生日会、团队拓展活动等，在轻松愉悦的氛围中，向员工传递归属感。通过学习及培训，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团结合作的精神。

4、资金活动


针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括:《财务管理和会计核算办法》、《公司募集资金管理办法》等管理办法。

对办理货币资金业务的整个流程进行梳理，运用不相容职务分离和授权审批等控制措施，明确资金业务各级岗位的职责权限，相互制约和监督，有效的防范了资金活动风险，规范了资金管理行为。

5、采购业务

公司制定了完善的采购管理制度，并且以作业指导书的形式，对供应商的选择、考评、采购计划、物料申购、采购方式选择、采购价格确定、采购合同签订、验收、付款等各个环节进行严格规范及控制，堵塞采购环节的漏洞，减少采购风险。

6、资产管理

公司建立……
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