公告日期：2024-04-27

道道全粮油股份有限公司

2023年度内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 是

审计委员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是

计部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 是

员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 --- ---

项进行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 不适用 公司未进行风险投资

（6）对外提供财务资助 不适用 公司未对外提供财务资助

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是

情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是

告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是

重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提

交年度内部审计工作报告和次一年度内部 是

审计工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和 是

重大信息内部保密制度。

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者

证券事务代表负责查看互动易网站上的投 是

资者提问，并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 是

定对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个
交易日内，是否编制《投资者关系活动记录

表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 是

稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交
所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）

刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管

理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信 是

息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，

填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并 是

在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信
息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种

的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进 是

行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他……
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