公告日期：2018-04-25

内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明



一、内部审计和审计委员会运作



1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员是



会提名，董事会任免。



2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是



是否配置专职内部审计人员



3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告是



一次。



4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次 —— ——



检查：



（1）募集资金使用 是



（2）对外担保 是



（3）关联交易 是



（4）证券投资 不适用 报告期内，公司未有证券投



资行为



（5）风险投资 不适用 报告期内，公司未有风险投



资行为



（6）对外提供财务资助 不适用 报告期内，公司未对外提供



财务资助



（7）购买或出售资产 是



（8）对外投资 是



（9）公司大额资金往来 是



（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、是



实际控制人及其关联人资金往来情况



5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内是



部审计部门提交的工作计划和报告



6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部是



审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计



工作情况。



7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部是



审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。



二、信息披露的内部控制



1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报是



告制度



2、公司是否指派或授权董事会秘书或证券事务代表负是



责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进



行回复。



3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署是



承诺书。



4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是



是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动



过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）



及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如



有）刊载。



三、内幕交易的内部控制



1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对是



内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的



内幕信息知情人员的登记管理做出规定。



2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市是



公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形



成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签



名确认。



3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5是



个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其



衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进



行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信



息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工



作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监



局。



4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及是



前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否



以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。



四、募集资金的内部控制



1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金是



进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。



2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和是



存放情况……
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