公告日期：2018-12-06

广东翔鹭钨业股份有限公司2018年限制性股票激励计划自查表

公司简称：翔鹭钨业 股票代码：002842 独立财务顾问：广发证券股份有限公司
序 事项 是否存在该事项 备注
号 （是/否/不适用）

上市公司合规性要求

1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意 是

见或者无法表示意见的审计报告

2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出 是

具否定意见或无法表示意见的审计报告

3 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承 是

诺进行利润分配的情形

4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是

5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是

上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会

6 审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计 是

划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形

7 时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权 是

益是否终止行使

上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个

8 月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东 是

大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人

买卖本公司股票的自查报告

激励对象合规性要求

9 是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制 是

人及其配偶、父母、子女

10 是否不包括独立董事、监事 是

11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是

12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 是

人选的情形

13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 是

出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的 是

情形

15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内 是

幕交易发生的情形

16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是

17 激励对象名单是否经监事会核实 是

18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前， 是


通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于10天

如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得

19 成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益， 是
其已获授但尚未行使的权益终止行使

股权激励计划合规性要求

20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 是
计是否未超过公司股本总额的10%

21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累 是
计是否未超过公司股本总额的1%

22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20% 是
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
股权激励计划披露完整性要求

24 （1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得 是
实行……
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