公告日期：2024-04-25

广东翔鹭钨业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人廖俊雄作为广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护公司和全体股东的利益。现将本人2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

本人廖俊雄，男，中国国籍，1958 年出生，中央广播电视大学法学本科毕业，注册会计师、高级会计师。2018 年 6 月起担任公司第三届、第四届董事会独立董事。曾任潮州市潮安县第五届第六届政协委员、潮州市第十一届、第十二届人大代表及人大预算委员会委员、潮州市光电器件厂主办会计、潮安县社会劳动保险公司主办会计、潮安会计师事务所所长、潮州天衡会计师事务所所长。现任潮州天衡会计师事务所执业注册会计师及党支部书记。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司共召开 6 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席情况如下：

应参加 现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席董 是否连续两次未 出席股 缺席股
董事会 董事会次 出席董事会 董事会次 事会次 亲自参加董事会 东大会 东大会
次数 数 次数 数 数 会议 次数 次数

6 6 0 0 0 否 2 0

本人认为，2023 年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

（二）在董事会各专门委员会的履职情况


公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略发展委员会四个专门委员会。本人作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员、战略发展委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《董事会专门委员会议事规则》的要求，出席了相关会议。

本人作为公司董事会审计委员会召集人，按照公司《董事会议事规则》《董事会专门委员会议事规则》等相关制度的规定，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，并与内部审计部门及承办本公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

本人作为公司薪酬与考核委员会委员，积极参加薪酬与考核委员会会议，在本年度任职期间，严格按照《董事会议事规则》《董事会专门委员会议事规则》等相关制度的规定，对董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案进行审查、考核并提出建议，切实充分履行薪酬与考核委员会的职责。

本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会专门委员会议事规则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名高管候选人的任职资格和条件，积极参加关于公司高级管理人员工作情况评议的会议，审议并通过公司对高级管理人员工作情况的评议，积极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建设。

本人作为公司战略发展委员会委员，积极参加战略发展委员会会议，在本年度任职期间，严格按照《董事会议事规则》《董事会专门委员会议事规则》等相关制度的规定，与公司其他董事及高级管理人员不时的商讨公司的长远发展和战略规划，并适时地提出建议，切实充分履行战略发展委员会的职责。

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内公司并未召开独立董事专门会议，随着公司独立董事制度的修订，本人在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

报告期内，本人共参加了 8 次专门委员会会议，其中包括董事会审计委员会
4 次，董事会薪酬与考核委员会 1 次，董事会提名委员会 1 次，董事会战略发展
委员会 2 次，未委托出席或缺席任一次专门委员会会议。本人按照公司董事会各
专门委员会议事规则和《上市公司独立董事管理办法》的有关要求，召集或参加了全部会议，认真研讨会议……
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