公告日期：2018-04-25

深圳市同为数码科技股份有限公司



2017年度内部控制自我评价报告



深圳市同为数码科技股份有限公司全体股东：



一、公司基本情况



深圳市同为数码科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身系原深圳市同为数码科技有限公司(以下简称同为有限公司)，同为有限公司系由郭立志、刘砥及黄超共同出资组建，于2004年12月22日在深圳市工商行政管理局登记注册。公司现持有统一社会信用代码为 91440300770326146B的营业执照，注册资本21,600.00万元，股份总数21,600万股（每股面值1元）。



本公司属安防行业。主要经营活动为摄像机、电子产品及通讯产品的设计、开发、生产、上门安装、销售；计算机软件的开发与销售及上门维护；网络产品的开发、计算机系统集成及销售，电子产品工程的设计、安装(以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目)；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营)。



主要产品或提供的劳务：硬盘录像机、监控摄像机等。



二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则



(一) 公司财务报告内部控制制度的目标



1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。



2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公



司资产的安全、完整。



3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。



(二) 公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则



1. 财务报告内部控制符合国家有关法律法规和深圳证券交易所《中小企业



板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求和公司的实际情况。



2. 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都



不得拥有超越财务报告内部控制的权力。



3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗



位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。



4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置



及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。



5. 财务报告内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控



制效果。



6. 财务报告内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要



求的提高，不断修订和完善。



三、公司财务报告内部控制制度的有关情况



公司于2017年12月31日财务报告内部控制制度设置和执行情况如下：



(一) 公司的内部控制要素



1. 控制环境



(1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实



诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《员工行为规范》等一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行使这些规范多渠道、全方位地得到有效地落实。



(2) 对胜任能力的重视



公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。



(3) 治理层的参与程序



治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。



(4) 管理层的理念和经营风格



公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会、审计委员会对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出了适当处理。



(5) 组织结构



公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机……
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