公告日期：2024-04-29

民生证券股份有限公司

关于广东和胜工业铝材股份有限公司

非公开发行股票

持续督导保荐总结报告书

民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为广东和胜工业铝材股份有限公司（（ 以下简称“（ 和胜股份”或“（ 公司”）2022 年非公开
发行股票的持续督导机构，持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前，持
续督导期限已届满。民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对和胜股份履行持续督导义务并出具本持续督导保荐总结报告书（以下简称“本报告书”）。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（（ 以下简称“（ 中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号


法定代表人 顾伟

保荐代表人 秦亚中、杨改明

联系方式 0755-22662000

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 广东和胜工业铝材股份有限公司

证券代码 002824

注册资本 27,994.28 万元

注册地址 中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号、中山市三乡镇西山
社区华曦路 3 号

主要办公地址 中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号层

法定代表人 李建湘

董事会秘书 李江

联系电话 0760-86283816

本次证券发行类型 非公开发行股票

本次证券上市时间 2022 年 7 月 29 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

截至 2023 年 12 月 31 日，和胜股份非公开发行股票持续督导期已届满，保
荐机构根据《（ 证券发行上市保荐业务管理办法》和《（ 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规的相关规定，出具本保荐总结报告书。
保荐机构及保荐代表人对和胜股份所做的主要保荐工作如下：

1、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行
或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；

2、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，并对公司的关联交易发表核查意见；

4、持续关注公司募集资金的专户存储和使用等事项，并对募集资金存放与实际使用情况发表意见；

5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业……
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