公告日期：2024-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于广东华锋新能源科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称“华锋股份”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华锋股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会“关于核准广东华锋新能源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复”（证监许可[2019]1945 号）核准，公司向社会公众公开发行 352.40 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，期限六年。募集资金总额为人民币352,400,000.00元，扣除发行费用人民币20,238,679.25元，实际募集资金净额为人民币 332,161,320.75 元。

截至 2019 年 12 月 10 日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经广
东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）以“广会验字[2019]G18036150146 号”验资报告验证确认。

（二）募集资金使用情况及年末余额

截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：


金额单位：人民币万元

本年使用金额 期末余额
募集资金 累计利息收 以前年度已 直接投入 本期归还上 ⑥=①+
项目 净额① 入扣除手续 使用金额③ 承诺投资 期补充流动 ②-③-④
费净额② 项目④ 资金的募集 +⑤

资金⑤

公开发行

可转换公 33,216.13 479.04 32,260.31 6,844.76 7,350.00 1,940.10
司债券

截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入承诺投资项目运用的公开发
行可转换公司债券募集资金 317,550,742.17 元（详见附表 1），加上累计利息收入扣除手续费净额 4,790,386.71 元，剩余募集资金余额 19,400,965.29 元，与募集资金专户中的期末余额 19,400,965.29 元一致。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金管理制度的建立

为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》于 2012
年 11 月 15 日召开的 2012 年第一次临时股东大会上审议通过。根据《管理制度》
的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，以便对募集资金使用情况进行监督，保证募集资金专款专用。

（二）募集资金管理制度的执行

公司及全资子公司北京理工华创电动车技术有限公司（以下简称“理工华创”）、理工华创全资子公司广东北理华创新能源汽车技术有限公司（以下简称“广东北理华创”）与中信建投证券及各商业银行签订募集资金三方/四方/五方监管协议的情况如下：


银行名称 银行账户开户主体 银行账号 三方/四方/五方
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