公告日期：2024-07-19

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-036
第一创业证券股份有限公司

关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、公司本次解除限售的股份数量为 70,000,000 股，占公司总股本的 1.67%，
为公司非公开发行股票的有限售条件股份。

2、本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。

一、公司非公开发行股票的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准第一创业证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]724 号）核准，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”或“第一创业”）向北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）、北京首农食品集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、中信证券股份有限公司、唐天树、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、浙商证券股份有限公司等 9家投资者非公开发行人民币普通股（A 股）700,000,000 股。上述非公开发行新增
股份于 2020 年 7 月 22 日在深圳证券交易所上市，其中，北京首都创业集团有限
公司限售期为新增股份上市之日起 48 个月，即 2020 年 7 月 22 日至 2024 年 7 月
21 日，其余 8 名股东限售期为新增股份上市之日起 6 个月，即 2020 年 7 月 22
日至 2021 年 1 月 21 日。该次非公开发行股份上市后至本公告披露日，公司未发
生配股、送股、公积金转增股份、股份回购等事项，公司总股本未发生变化。
2021 年 1 月 22 日，北京首农食品集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展
基金（有限合伙）、中信证券股份有限公司、唐天树、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、浙商证券股份有

限公司等 8 家投资者所持限售股份解除限售并上市流通，详见公司于 2021 年 1
月 20 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于非公开发行部
分限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-006）。

二、本次限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日（星期一）。

2、本次解除限售股份总数为 70,000,000 股，占公司总股本的 1.67%。

3、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

本次解除限售 本次解除限售股 本次解除限 股份是否存
股东全称 所持限售股份 股份数量 份占解除限售前 售股份占公 在质押、冻
总数（股） （股） 公司无限售股份 司总股本比 结情况
总数比例 例

北京首都创业集 70,000,000 70,000,000 1.69% 1.67% 否

团有限公司

三、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

本次限售股份解除限售前 本次变动增减 本次限售股份解除限售后
股份性质 （+，-）（股）

数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）

一、限售条件流通股 70,003,750 1.67 -70,000,000 3,750 0.00

高管锁定股 3,750 0.00 0 3,750 0.00

首发后限售股 70,000,000 1.67 -70,000,000 0 0.00

二、无限售条件流通股 4,132,396,250 98.33 +70,000,000 4,202,396,250 100

三、总股本 ……
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