公告日期：2024-04-27

第一创业证券股份有限公司

2023 年度董事会工作报告

2023 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的规定和要求，认真履行职责，切实发挥作用，着力加强董事会建设。现将董事会 2023 年主要工作情况和 2024年重点工作安排报告如下：

一、2023 年度公司总体经营情况

2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的改革发展稳定任务，我国经济高质量发展扎实推进，经济总体回升向好，全年国内生产总值增长 5.2%。中国特色现代资本市场建设砥砺前行，顺利完成全面实行股票发行注册制等重大改革，平稳实施机构改革，制度型开放稳步扩大，资本市场法律制度体系加快完善，依法全面加强监管。证券行业围绕服务国家战略，贯彻落实新发展理念，资本实力、风控能力、服务质量等全面提升，着力做好金融“五篇大文章”。证券行业业绩彰显韧性，经营情况整体稳定。报告期内，证券行业实现营业收入
4,059.02 亿元，同比上升 2.77%；实现净利润 1,378.33 亿元，同比下降 3.14%；
实现净资产收益率 4.80%，同比下降 0.51 个百分点。

2023 年是公司发展史上里程碑式的一年。在公司迎来成立三十周年之际，北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）受让北京首都创业集团有限公司持有的公司无限售流通股 464,686,400 股（占公司总股本的11.0576%）完成过户，北京国管成为公司第一大股东。公司在保持多元的股权结构、市场化经营机制的同时，进一步增强股东背景，健康、稳定的股权结构得到巩固。2023年 6 月，担任公司董事长一职 27 年的刘学民荣休，公司董事会选举吴礼顺为新任董事长，董事会围绕“定战略、作决策、防风险”等职能，带领公司牢牢把握高质量发展首要任务，提升服务国家战略质效，推动提升公司治理、加强战略执
行、提高合规风控效能、提升可持续发展能力，审慎经营、稳健发展。报告期内，公司实现营业总收入 24.89 亿元，同比下降 4.70%；实现归属于上市公司股东的净利润 3.31 亿元，同比下降 17.50%；实现加权平均净资产收益率 2.25%，较上年下降 0.51 个百分点。截至报告期末，公司总资产 452.81 亿元，较去年末下降5.28%；归属于上市公司股东的净资产 148.21 亿元，较去年末增长 1.43%。

二、2023 年度董事会主要工作完成情况

2023 年，董事会召开 7 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交
易、利润分配方案、对外捐赠、推选非独立董事候选人、提名独立董事候选人、选举董事长、修订《公司章程》、修订《独立董事工作制度》、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部控制自我评价报告、董事薪酬等 41项议案进行审议；听取专门委员会工作报告、内部审计工作报告、廉洁从业执行
情况报告等 11 项报告；召集 2 次股东大会，向股东大会提交 20 项议案。董事会
下设五个专门委员会累计召开 11 次会议，对 31 项议题进行审议。其中，投资与
发展委员会召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委员会召开 5 次
会议，薪酬与考核委员会召开 2 次会议，提名委员会召开 1 次会议。

2023 年，董事会重点开展了以下工作：

（一）提升公司治理水平，首次荣获“2023 年上市公司董事会最佳实践案
例”等权威奖项

2023 年，董事会持续完善公司治理制度体系，加强公司规范运作和董事会建设，提升信息披露质量，加强投资者关系管理，夯实公司高质量发展基础。根据新颁布的法律、法规和准则，董事会两次审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》，为公司治理提供强有力的制度支撑；贯彻独立董事制度改革要求，完成独董新规落实情况自查，审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》。董事会持续加强自身建设，组织董事参加短线交易与董监高减持、廉洁从业管理等内部专题培训，以及监管、自律机构举办的独立董事制度改革、提高上市公司质量等专题培训，严格规范董事执业行为，切实提升董事履职能力。董事会高度重视投资者权益保护，以投资者需求为导向开展信息披露，建立投资者双向沟通机制，股利分配重视对投……
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