公告日期：2024-04-27

第一创业证券股份有限公司

2023年度独立董事述职报告（李旭冬）

本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 11 月出生，本科学历，高级会
计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。本人 1992 年
10 月至 1996 年 11 月任呼和浩特锅炉制造总厂会计，1996 年 12 月至 1998 年 10
月任内蒙古会计师事务所经理，1998 年 10 月至 2000 年 8 月任内蒙古国正会计
师事务所部门经理，2000 年 8 月至 2011 年 9 月任中天华正会计师事务所合伙
人，2012 年 1 月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人。本人曾担任郑州煤矿机械集团股份有限公司、杭州诺邦无纺股份有限公司、浙江泰坦股份有限公司等公司独立董事职务，现任公司独立董事、大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人、北京金融控股集团有限公司外部董事、天津力神电池股份有限公司独立董事、天津泰达生物医学工程股份有限公司独立董事、金成技术股份有限公司独立董事、郑州恒达智控科技股份有限公司独立董事。

2023 年度，本人作为公司独立董事，严格遵守相关法律、法规和准则以及
《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）对独立董事的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年，本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。

2023 年，公司共召开 7 次董事会会议、2 次股东大会，本人均按规定出席了
所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情

出席董事会及股东大会的情况

本报告期 现场出席董事 以通讯表决 委托出 缺席 是否连续两次 出席股
姓名 应参加董 会次数（含视 方式参加董 席董事 董事会 未亲自参加董 东大会
事会次数 频方式） 事会次数 会次数 次数 事会会议 次数

李旭冬 7 5 2 0 0 否 2

公司董事会下设投资与发展委员会、审计委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等五个专门委员会。根据专业背景与工作经验，本人担任提名委员会主任委员。

2023 年，本人参加董事会提名委员会会议 1 次，对公司第四届董事会董事
候选人的任职条件和选任程序进行了审议，发表专业意见。前述事项经提名委员会全体成员一致同意后，提交公司董事会审议。

2023 年，本人严格按照相关法律法规与准则的规定履行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅各项会议材料，结合自身专业知识，独立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、召开、审议和表决程序符合法律、法规和准则规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相应的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票。

（二）行使独立董事职权情况

2023 年，本着勤勉审慎、独立客观的原则以及对公司和全体股东尤其是中小股东负责的态度，本人就公司关联交易、利润分配、内部控制自我评价报告、控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保、聘请审计机构、董事 2022 年度薪酬、董事提名、董事长辞职、高级管理人员绩效考核等事项进行了审慎评估，出具事前认可意见、独立意见。

报告期内，本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未向董事会提议召开临时股东大会，未提议召开董事会会议，亦未有公开向股东征集股东权利等情况。


（三）年度审计相关工作

2023 年，作为独立董事，在公司 2022 年度审计过程中，本人与审计机构立
信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）充分沟通，认真审阅年度报告，确保公司年度报告按期披露并保证其真实、准确、完整。在立信进场开展……
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