公告日期：2020-11-11

证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2020-113

债券代码：128043 债券简称：东音转债



罗欣药业集团股份有限公司



关于“东音转债”赎回结果的公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



一、“东音转债”基本情况



经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江东音泵业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》“证监许可[2018]699 号”文核准，罗欣药业集团股份有限公司（曾用名：浙江东音泵业股份有限公司，以

下简称“公司”）于 2018 年 8 月 2 日公开发行了 281.32 万张可转换公司债券（以

下简称“可转债”），每张面值人民币 100 元，发行总额 28,132 万元，期限 6

年。经深交所“深证上[2018]385 号”文同意，公司 28,132 万元可转换公司债

券于 2018 年 8 月 27 日起在深交所挂牌交易，债券简称“东音转债”，债券代码

“128043.SZ”。“东音转债”于 2019 年 2 月 11 日起进入转股期。



二、“东音转债”赎回情况概述



1、赎回条款



根据《浙江东音泵业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），赎回条款如下：



（1）到期赎回条款



在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次可转债票面面值的110%（含最后一期年度利息）的价格赎回全部未转股的可转债。



（2）有条件赎回条款



在本次发行的可转债转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计

利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。



当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365



IA：指当期应计利息；



B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；



i：指可转债当年票面利率；



t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。



2、本次触发赎回的情形



公司股票自2020年8月11日至2020年9月21日的连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价格不低于“东音转债”当期转股价格6.22元/股的130%（含130%）即8.09元/股，已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。



2020年9月22日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于提前赎回“东音转债”的议案》，决定行使“东音转债”有条件赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“东音转债”。



3、赎回程序及时间安排



（1）“东音转债”于 2020 年 9 月 21 日触发有条件赎回。



（2）公司在首次满足赎回条件后的 5 个交易日内（即 2020 年 9 月 22 日至

2020 年 9 月 28 日）在中国证监会指定的信息披露媒体上发布了四次赎回公告，

自 2020 年 9 月 22 日至 2020 年 11 月 2 日期间，公司在中国证监会指定的信息披

露媒体上发布了二十二次赎回提示性公告，通告“东音转债”持有人本次赎回的相关事项。



（3）自 2020 年 10 月 19 日起，“东音转债”停止交易。



（4）2020 年 11 月 3 日为“东音转债”赎回日。公司全额赎回截止赎回登

记日（赎回日前一交易日：2020 年 11 月 2 日）收市后登记在册的“东音转债”。

自 2020 年 11 月 3 日起，“东音转债”停止转股。



（5）2020 年 11 月 10 日为赎回款到达“东音转债”持有人资金账户日，届

时“东音转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“东音转债”持有人的资

金账户。



三、“东音转债”赎回结果



根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，截止2020年11月2日收市后，“东音转债”尚有7,025.00张未转股，本次赎回数量为7,025.00张，根据公司《募集说明书》中有条件赎回条款的约定，公司按照债券面……
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