公告日期：2024-04-27

罗欣药业集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023年度工作中，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《罗欣药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人许霞，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师。1990 年 7 月至 1993
年 12 月，任江阴职工大学校办厂财务科长。1994 年 1 月至 1999 年 12 月，任江
阴民用建筑安装工程公司财务经理。2000 年 1 月至 2011 年 12 月，先后任江苏
中达新材料集团股份有限公司财务经理、财务总监助理、事业部副总经理。2012
年 1 月至 2019 年 3 月，任华达汽车科技股份有限公司董事、财务总监、董事会
秘书。2019 年 7 月至今，任上海兴橙投资管理有限公司合伙人。

本人现担任 3 家上市公司的独立董事，除本公司独立董事外，还担任十堰市泰祥实业股份有限公司、上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司独立董事。

本人属于会计专业方面的资深人士，具有较好的职业背景，能够对公司内部控制、重大投资、财务管理等方面给予专业指导，促进公司董事会各重大决策更加科学；本人在上市公司独立董事工作方面具有丰富的经验，能够很好地履行在保护公司及中小股东利益，促进公司加强风险控制和规范运作，满足《上市公司独立董事管理办法》第七条的相关规定。

本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事 2023 年度履职情况


（一）出席会议情况

1、董事会及股东大会情况

公司 2023 年度共计召开 9 次董事会、5 次股东大会，本人均亲自出席。本
人认为：2023 年度，公司董事会、股东大会会议的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了内部决策程序，并由独立董事提出专业的意见和建议，会议决议合法有效。本人本着勤勉尽责的原则，对出席的所有董事会审议的各项议案进行认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

2、董事会专门委员会

2023 年度，作为公司董事会审计委员会主任委员，本人严格按照有关规定并结合自身专业知识，对公司定期报告、内部审计工作报告、内部控制自我评价报告、续聘审计机构、日常关联交易确认及预计、公司内部审计报告及计划等多项议案进行审议，对公司内部控制制度的健全和执行情况进行监督，并与年审注册会计师就审计安排与进度及审计过程中关注的重要问题进行沟通，切实履行了审计委员会的职责。

2023 年度，作为公司董事会提名委员会委员，本人按照有关规定，认真履行职责，就提名第五届董事会董事候选人、拟聘任高级管理人员事项参加会议进行讨论，并对候选人个人履历、任职资格及相关资料进行审查，为促进公司法人治理结构建设发挥了良好的作用。

3、独立董事专门会议

2023 年度，本人参加独立董事专门会议 2023 年第一次会议，审议受让控股
子公司部分股权并对其增资暨关联交易议案，通过对会议相关资料认真核查，基于独立判断，与其他董事一起发表了相应的专业意见。

（二）现场工作及公司配合独立董事工作情况

1、内审工作

本人作为审计委员会主任委员，协同审计委员会其他委员一同开展相关工作，保持与公司内审部门沟通，定期关注公司内审工作开展情况。督促公司内审部门严格按照 2023 年年度审计计划开展相关工作，加强公司重大事项的风险控制，对发现的问题及时进行整改。

2、年度审计

本人重点关注公司年度审计工作的开展，在 2023 年度审计工作开展前，通
过线上会议方式与审计项目组沟通了审计计划，审查了年审项目组准备工作情况，并指导公司按照年报披露时间及审计进度制定了年度报告工作计划。在年度报告审计期间，本人与审计项目组保持沟通，督促其按计划开展审计。审计形成初步意见后，独立董事及审计委员会成员再次与年审会计师召开会议进行沟通，本人从专业角度，就审计关注的重要事项与注册会计师进行了充分的沟通，针对公司资产减值等重要事项发表了专业的意见。

3、其他现场工作

2023 年本人保持与管理层的积极沟通，关注公司生产经营情况，通过定期会议、电话……
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