公告日期：2024-04-27

罗欣药业集团股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估

及履行监督职责情况的报告

罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计

师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上

市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会审计委

员会实施细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现

将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况

汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期 2011 年 7月 18 日 组织形式 特殊普通合伙

注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号

首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人

上年末执业 注册会计师 2,272 人

人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人

2023 年（经 业务收入总额 34.83 亿元

审计）业务 审计业务收入 30.99 亿元

收入 证券业务收入 18.40 亿元

客户家数 675 家

2023 年 度 审计收费总额 6.63 亿元

上 市 公 司 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、
（含 A、B 热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租
股）审计情 涉及主要行业 赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，
况 科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，
农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等。

本公司同行业上市公司审计客户家数 513 家


2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

3、诚信记录

天健近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政
处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处
分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、
自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 50 人。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司董事会审计委员会同意续聘天健为公司 2023 年度审计机构，并同意将
该事项提交公司董事会审议。公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第三次
会议审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健为公司2023 年度审计机构，独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。公司于
2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了该事项。

二、2023 年年审会计师事务所履职情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，天健对公司 2023 年度财务报告及 2023 年度内部控制报告有效性进行了审计。经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允地反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2023
年度的合并及母公司经营成果和现金流量。公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企
业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

在执行审计工作的过程中，天健就相关……
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