公告日期:2018-04-25
中银国际证券股份有限公司
关于成都康弘药业集团股份有限公司
2017年度保荐工作报告
保荐机构名称:中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称:康弘药业
保荐代表人姓名:俞露 联系电话:021-20328907
保荐代表人姓名:陈为 联系电话:010-66229235
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
保荐机构及时审阅了公司公开信息披露文件,包
(1)是否及时审阅公司信息披 括:定期报告(2017年一季报、半年报、三季
露文件 报、年报)、“三会”公告文件及其他临时公告文
件
(2)未及时审阅公司信息披露无
文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执
行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规
章制度(包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规是
章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次 12次
数
(2)公司募集资金项目进展是是
否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本是
所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题无
项目 工作内容
及整改情况
6.发表独立意见情况
4次,发表关于公司2016年度内部控制自我评
(1)发表独立意见次数 价报告的核查意见、关于公司2016年度募集资
金存放与使用情况的核查意见、关于公司变更部
分募集资金用途的核查意见
(2)发表非同意意见所涉问题无
及结论意见
7.向本所报告情况(现场检查
报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改 不适用
情况
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改 不适用
情况
9.保荐业务工作底稿记录、保是
管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2017年11月23日
(3)培训的主要内容 募集资金监管及使用的相关要求
11.其他需要说明的保荐工作无
情况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
……
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