公告日期：2018-04-25

招商证券股份有限公司



关于深圳市索菱实业股份有限公司



2017年度内部控制自我评价报告的核查意见



根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作为深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）对索菱股份2017年度内部控制自我评价报告相关事项进行了核查，具体情况如下：一、索菱股份的内部控制情况



公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以



及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司按所需职能设置的



部门、全资子公司索菱国际实业有限公司、九江妙士酷实业有限公司、广



东索菱电子科技有限公司、惠州市索菱精密塑胶有限公司、深圳市索菱投



资有限公司、惠州市妙士酷实业有限公司、SOLING JAPAN CO.LTD、上



海三旗通信科技有限公司、西 安龙飞网络科技有限公司、三 旗通信科技（香



港）有限公司、上海旗旌科技有限公司、武汉英卡科技有限公司、控股子



公司上海航盛实业有限公司、上海索菱实业有限公司、辽宁索菱实业有限



公司、湖南索菱汽车电子科技有限公司、长春索菱科技有限公司。纳入评



价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合



计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。



纳入评价范围的主要业务和事项包括：



（一）组织架构



根据《公司法》、《证券法》等相关法律规定，公司建立了股东大会、



董事会、监事会为基础的法人治理结构，结合公司实际，制定了《公司章



程 》、《 股东大会议事规则 》、《 董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独



立董事制度》、《 总经理工作细则》等制度，对公司的权利机构、决策机构、



监督机构和经营管理层进行了规范，确立了公司股东大会为公司的最高权



利机构。



1、公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，下设



审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会四个机构。另



外，公司设立董事会办公室，负责上市公司的证券管理、信息披露、协调



相关事务以及投资者关系管理等方面的具体工作；



2、公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，依法对董事、



高级管理人员履行职责及财务状况进行监督、检查；



3、公司管理层具体负责实施股东大会和董事会决议，开展公司的日



常生产经营管理工作。



（二）发展战略



公司董事会下设战略委员会，对公司长期发展战略、重大投资融资方



案和资本运作进行研究并提出建议。



（三）人力资源



公司按照国家法律法规的规定，建立了全面的人力资源管理制度，明



确了人力资源的引进、开发、使用、培养考核、激励和退出等管理要求和



制度。



（四）社会责任



公司按照国家法律法规的规定，制定和完善了安全生产、环境保护、



质量管理、员 工权益保护等方面的相关制度，有 效地履行了各项社会责任。



（五）企业文化



公司确定了文化建设的目标和内容，结合实际情况，组织和培养具有



自身特色的企业文化建设，积极引导员工树立开拓创新的企业精神，形成



整体团队的向心力，促进企业长远发展目标的实现。



（六）资金活动



公司制定了《募集资金管理办法》、《对外投资管理办法》等制度，设



定了严格的资金审批授权程序，规范了公司投资、筹资和资金运营活动，



有效地防范了资金活动风险、提高了资金效益。



（七）采购业务



公司制定了《采购管理制度 》《 采购物资定价制度》《采购设备及配件



验收管理制度 》等 制度 ，明确了相关部门和人员的职责权限及请购 、审批、



验收、付款等程序，堵塞了采购供应环节的漏洞，有效降低了采购风险。



（八）资产管理



公司制定了全面资产管理体系，建立健全了固定资产、库房、原料储



存、存货盘点清查等各业务领域和环节的管理制度，并严格按照各项资产



管理制度和授权审核程序执行运作。



（九）销售业务



公司制定了《销售管理制度》、《 客户档案管理、信 ……
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