公告日期：2018-04-25

深圳市索菱实业股份有限公司 《内部控制规则落实自查表》之核查意见



招商证券股份有限公司



关于深圳市索菱实业股份有限公司



《内部控制规则落实自查表》之核查意见



根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》(以下简称“深交所通知”)要求，并结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称“索菱股份”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构，对索菱股份董事会填写的《内部控制规则落实自查表》(以下简称“《自查表》”)进行了核查，核查情况及核查意见如下：



一、本次核查的有关情况



通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计部等部门的沟通交流，取得了相关的信息资料；查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计委员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的内部控制规则落实情况自查表，对公司董事会填写的《自查表》进行了逐项核查。



二、核查意见



经核查，招商证券认为：索菱股份的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与生产经营及业务管理相关的有效内部控制。索菱股份填写的《自查表》严格按照深圳证券交易所的相关规定和要求填写，真实、客观地反映了索菱股份对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。



深圳市索菱实业股份有限公司 《内部控制规则落实自查表》之核查意见



(本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳市索菱实业股份有限公司《内部控制规则落实自查表》之核查意见》之签字盖章页)



保荐代表人：



刘丽华



徐斌



招商证券股份有限公司



年 月日




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