公告日期：2018-03-17

多喜爱集团股份有限公司



防范大股东及关联方资金占用专项制度



第一章 总则



第一条 根据《公司法》、《证券法》、《关于防止大股东占用上市公司资金



问题复发的通知》、《关于公司治理专项活动公告的通知》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制人及关联方占用上市公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起多喜爱集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）防范大股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东、控股股东或实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，特制定本项制度。



第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义



务。



第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性



资金占用。经营性资金占用是指大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指大股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及关联方资金，为大股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及关联方使用的资金。



第二章 防范大股东及关联方资金占用的原则



第四条 公司与大股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制



占用公司资金的情形。公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给大股东及其关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。



第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东及关联



方使用：



（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给大股东及关联方使用；



（二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；



（三）委托大股东及关联方进行投资活动；



（四）为大股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；



（五）代大股东及关联方偿还债务；



（六）中国证监会认定的其他方式。



第六条 公司与大股东及关联方发生的关联交易必须严格按照《深圳证券



交易所股票上市规则》和公司关联交易决策程序进行决策和实施。



第三章 责任和措施



第七条 公司要严格防止大股东及关联方的非经营性资金占用的行为，做



好防止大股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。



第八条 公司董事、监事、高级管理人员及下属各子公司董事长、总经理



对维护公司资金和财产安全负有法定义务和责任，应按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定勤勉尽职履行自己的职责。



第九条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。



第十条 公司设立防范大股东及关联方占用公司资金行为的领导小组，由



董事长任组长，总经理、财务总监、董事会秘书为副组长，成员由财务部、内部审计部有关人员组成，该小组为防止大股东及关联方占用公司资金行为的日常监督机构。



第十一条 公司董事会按照权限和职责审议批准公司与大股东及关联方通



过采购和销售等生产经营环节开展的关联交易事项。



第十二条 公司与大股东及关联方进行关联交易，资金审批和支付流程，必



须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定。



第十三条 公司财务部应定期对公司及下属子公司进行检查，上报与大股东



及关联方非经营性资金往来的审查情况，杜绝大股东及关联方的非经营性占用资金的情况发生。



第十四条 公司发生大股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股



东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求大股东停止侵害、赔偿损失。当大股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向注册地证监局和深圳证券交易所报告和公告，并对大股东及关联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。



第十五条 公司大股东及关联方对公司产生资金占用行为，经公司 1/2以



上独立董事提议，并经公司董事会审议批准后，可立即申请对大股东所持股份进行司法冻结，……
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