公告日期：2022-04-26

光大证券股份有限公司关于



永兴特种材料科技股份有限公司



公开发行可转换公司债券持续督导保荐总结报告书



永兴特种材料科技股份有限公司（以下简称“永兴材料”或“公司”）于2020 年 7 月完成可转换公司债券发行事宜，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）担任永兴材料发行可转换公司债券的保荐机构。因非公开发行 A股股票事项，永兴材料与光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）签署保荐协议，聘请光大证券担任永兴材料非公开发行 A 股股票的保荐机构。因此，光大证券承继永兴材料发行可转换公司债券的保荐机构浙商证券的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，光大证券对永兴材料发行可转换公司债券的持

续督导期至 2021 年 12 月 31 日。目前，相关持续督导期已结束，根据有关规定，

保荐机构出具本保荐总结报告书。



一、保荐机构及保荐代表人承诺



1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。



2、本保荐机构及本保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。



3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况



保荐机构名称 光大证券股份有限公司



注册地址 上海市静安区新闸路1508号



主要办公地址 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场办公



楼1座52楼



法定代表人 刘秋明



本项目保荐代表人 王如意、林剑云



项目联系人 王如意



联系电话 021-52523268



是否更换保荐人或其他情况 否





发行人名称 永兴特种材料科技股份有限公司



成立时间 2000年7月19日



证券代码 002756



上市时间 2015年5月



注册资本 40,595.015万元人民币



注册地址 浙江省湖州市杨家埠



主要办公地址 浙江省湖州市吴兴区龙溪街道霅水桥路618号



法定代表人 高兴江



董事会秘书 徐凤



联系电话 0572-2768696



本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券



本次证券上市时间 2020年6月



本次证券上市地点 深圳证券交易所



四、保荐工作概述



在光大证券持续督导期间，保荐机构及保荐代表人对永兴材料公开发行可转换公司债券所做的主要保荐工作如下：



按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，保荐机构及保荐代表人在发行人公开发行可转换公司债券后持续督导发行人规范运作、信守承诺、履行信息披露等义务，保荐工作的具体内容包括：



1、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资金和防止高级管理人员利用职务之便损害上市公司利益的制度，督导公司合法合规经营。



2、督导公司按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展，以及公司募集资金管理制度建设，协助公司制定相关制度。



3、督导公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求，履……
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