公告日期：2024-04-30

昇兴集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（王竞达）

尊敬的各位股东及股东代表：

大家好！

本人作为昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度的工作中，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人王竞达，1972 年出生，会计学博士，注册会计师。曾任职于中国水利水电第一工程局有限公司；1997 年 7 月至今历任首都经济贸易大学财政税务学院讲师、副教授、教授、博士生导师。现兼任北新集团建材股份有限公司独立董事、深圳王子新材料股份有限公司独立董事、北京高能时代环境技术股份有限公司独立董事、河北冀衡药业股份有限公司（非上市公司）独立董事、惠柏新材料科技（上海）股份有限公司
（非上市公司）独立董事。2021 年 5 月至 2024 年 1 月任本公司独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。


二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年度，公司共召开 12 次董事会，本人均亲自出席了所有董事会会议，无缺
席和委托其他董事参加会议的情况。本人严格按照法律法规、规范性文件等关于独立董事的要求，独立公正履行职责，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件，积极参与各项议案的讨论，以谨慎的态度行使表决权，充分发表独立意见。报告期内，本人对董事会审议的所有议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。2023 年度，公司共召开股东大会 2 次，本人均列席了会议。
（二）董事会专门委员会履职情况

2023 年度，本人作为审计委员会主任，严格按照公司《董事会审计委员会工作制
度》、《董事会审计委员会年报工作制度》的有关要求履行职责，认真组织审计委员会其他委员审议各项议案，审核公司的财务信息，审阅公司披露的定期财务报告。2023
年，共参加了审计委员会 5 次会议，审核了 2022 年年度报告、2023 年第一季度报告、
半年度报告、第三季度报告、半年度募集资金存放与使用情况专项报告、审计监察部2022 年季度工作总结及计划、关联交易、对外担保等重大事项专项审计报告、募集资金存放与使用情况审计报告等事项。

同时，本人作为提名委员会委员积极参加委员会工作，与其他委员一起根据公司相关管理制度评核独立董事独立性、对董事和高级管理人员候选人进行审查并提出建议，从而保证公司的有效治理。2023 年，参加了提名委员会会议 3 次，审查并推荐财务总监及第五届董事会董事候选人，审核了 2022 年度董事会薪酬与考核委员会履职情况报告。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，了解年报编制过程中遇到的问题，就审计关注的重点事项进行了探讨和交流；全面了解公司年报编制与年度审计情况，认真审阅了公司的财务报告，针对公司业绩变动、资产减值、关联交易等重点事项进行询问，督促审计进度，确保审计工作的独立有序完成。

（三）与中小股东的沟通交流情况


2023 年度，本人通过线上参会的方式参加了公司举办的 2022 年度业绩说明会，
与公司高管一起对中小股东提出的公司业务等问题进行了解答；同时，利用出席公司股东大会会议的机会，与参会的中小股东就其关心的问题进行深入交流与探讨。此外，在每年的述职报告中，本人公布了电子邮箱，方便与中小股东的沟通交流。

（五）到公司进行现场工作的情况

报告期内，本人通过查阅公司有关资料、与公司董事和高级管理人员保持密切联系和沟通等方式，及时获悉公司重大事项及其进展情况，掌握公司的运行动态，并持续关注公司股东大会及董事会……
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