公告日期：2024-06-29

证券代码：002742 证券简称：ST 三圣 公告编号：2024-46 号

重庆三圣实业股份有限公司

关于对深圳证券交易所 2023 年年报问询函回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重庆三圣实业股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所公司管理一部下发的《关于对重庆三圣实业股份有限公司 2023 年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2024〕第 249 号），就公司 2023 年年报有关事项进行了问询。现就该问询函及相关事项回复如下：

一、关于资金占用，违规担保。年报显示,截至 2023 年 4 月 30 日，你公司
控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金(含利息)余额11,323.7 万元，占你公司最近一期经审计净资产的 32.79%。此外，你公司违规担保余额 1,367.36 万元。

请你公司：

（一）针对公司实际控制人长期占用你公司资金及公司违规担保的情况，分析说明你公司相关管理制度的有效性和执行情况，截至回函日对重大内部控制缺陷采取的实质性整改措施、整改责任人及内部控制整改进展。

公司回复：

(一) 公司对资金占用及违规担保管理的相关制度

针对资金占用及违规担保事项，公司建立了《防范大股东及关联方占用公司资金管理制度》。

(二) 整改措施及进展

1.严格执行《防范大股东及关联方占用公司资金管理制度》，防止公司股东及其他关联方资金占用及违规担保情况的再次发生。同时，根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度，完善内控管理体系，规范内控运行程序，强化资金使用及担保的管理制度。

整改责任人：公司实际控制人、董事长、总经理、财务总监。

整改已完成，将长期持续规范运作。

2.强化内部审计工作，加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督

力度，提高内部审计工作的深度和广度；密切关注和跟踪公司大额资金往来的情况，对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪，对疑似关联方资金往来事项及时向董事会审计委员会汇报，督促公司严格履行相关审批程序。

整改责任人：董事长、总经理、审计监察部。

整改已完成，将长期持续规范运作。

3.持续大力推广直通内审部门和监事会的举报渠道，以此强化对公司董事、高级管理人员及财务关键人员违规行为的监督力度，增强对相关人员的监督压力。
整改责任人：董事长、总经理、审计监察部、监事会。

整改已完成，将长期持续规范运作。

4.督促控股股东及其关联方全力采取资产处置、股权合作、对外借款等方式积极筹措资金履行还款义务，切实保护上市公司利益，促进上市公司规范运营，保障上市公司业绩稳健恢复，推动公司持续健康发展。

整改责任人：实际控制人、公司董事长、总经理

整改进展：公司董事长、总经理已加强督促实际控制人及其关联方履行还款义务的力度，整改仍在进展中。

（二）2024 年 5 月 10 日，你公司披露《关于公司、实际控制人收到重庆证
监局责令改正措施决定暨风险提示公告》，你公司应当在 6 个月内清收 11,323.7万元被占用资金及利息。请说明截至回函日你公司已采取的清收措施及实际效果。

公司回复：

截止回函日，公司已采取请收措施如下：

1.自发现资金占用问题以来，公司及公司董事会一直与控股股东及其关联方沟通，督促控股股东及其关联方制定解决方案，解决资金占用及违规担保。其表示目前多数资产因债务问题被抵押或冻结，无法变现，但其表示一直都在推进引入投资者的工作。

2.公司独立董事敦促公司管理层依法依规及时追讨全部占用资金，敦促公司实际控制人及其关联方尽快归还占用的资金，消除对公司的不良影响，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。

3.公司将继续督促控股股东处置资产解决上述问题。


4.公司重整工作持续推进，在政府的指导下，对大股东的资产情况进行核查。目前正积极与各利益相关方沟通，拟借助利益相关方的资源优先解决违规问题。
截至目前，催收工作仍在进行中。

另，公司海外子公司三圣药业有限公司（以下简称“三圣药业”）于 2019
年 6 月 26 日与埃塞俄比亚 NIB 国际银行（以下简称“NIB 银行”）签订抵押担保
合同，以其厂房和机器设备作为抵押物为 SSC Construction P.L.C（以下简称
“SSC”）向 NIB 银行借款 4 亿比尔（折合人民币约 5……
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