公告日期：2023-11-17

证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-114号
债券代码：128111 债券简称：中矿转债

中矿资源集团股份有限公司

关于“中矿转债”赎回结果的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、可转债基本情况

1、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020] 920 号核准），中矿资源集团股份有
限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2020 年 6 月 11 日公开发行了 800
万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 80,000 万元。
经深圳证券交易所“深证上[2020] 593 号”文同意，公司 80,000 万元可转
换公司债券于 2020 年 7 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“中矿
转债”，债券代码“128111”。

2、可转债转股起始日期

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的约定，
公司本次发行的“中矿转债”自 2020 年 12 月 17 日起可转换为公司普通股股票。
3、可转债转股价格调整情况

“中矿转债”的初始转股价格 15.53 元/股。

2020 年 12 月 7 日，公司披露了《关于“中矿转债”转股价格调整的提示性
公告》（公告编号：2020-085）。因公司向 90 名激励对象授予共计 253 万股限制
性股票。根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自 2020 年 12 月 10 日起由
15.53 元/股调整为 15.48 元/股。

2021 年 1 月 20 日，公司披露了《关于“中矿转债”转股价格调整的提示性
公告》（公告编号：2021-008）。因公司向 3 名激励对象授予 62 万股限制性股票。
根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自 2021 年 1 月 22 日起由 15.48 元/
股调整为 15.47 元/股。

2021 年 6 月 17 日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的提示性公告》
（公告编号：2021-040）。因实施公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本
的预案。根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自 2021 年 6 月 23 日起由
15.47 元/股调整为 15.42 元/股。

2022 年 1 月 6 日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的提示性公告》（公
告编号：2022-002）。因可行权之日 2021 年 12 月 6 日起至 2021 年 12 月 31 日，
公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期累计行权 1,930,500 股。根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自 2022 年
1 月 6 日起由 15.42 元/股调整为 15.45 元/股。

2022 年 5 月 25 日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的提示性公告》
（公告编号：2022-063）。因实施公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本
的预案。根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自 2022 年 6 月 1 日起由
15.45 元/股调整为 10.96 元/股。

2022 年 12 月 20 日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的提示性公告》
（公告编号：2022-126）。因 2022 年 10 月至 12 月期间，公司 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划授予的股票期权累计行权 367.08 万股。根据可转债相关规定，“中矿转债”的转股价格自2022年12月20日起由10.96元/股调整为11.01元/股。

2023 年 4 月 10 日，公司披露了《关于可转换公司债券转股价格调整的提示
性公告》（公告编号：2023-024）。公司因非公开发行股票新增股份 47,326,076
股并于 2023 年 4 月 12 日上市。根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自
2023 年 4 月 12 日起由 11.01 元/股调整为 15.88 元/股。

2023 年 5 月 23 日，公司披露了《关于可转换公司债券转股价格调整的提示
性公告》（公告编号：2023-054）。因实施公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案。根据可转债相关规定，“中矿转债”转股价格自 2023 年 5 月
31 日起由 15.88 元/股调整为 10.63 元/股。

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