公告日期：2018-11-09

债券简称：15国信Y1 债券代码：118938

债券简称：16国信01 债券代码：118951

债券简称：17国信01 债券代码：112516

债券简称：17国信02 债券代码：112544

债券简称：17国信C1 债券代码：118965

债券简称：17国信03 债券代码：112595

债券简称：17国信07 债券代码：114266

债券简称：17国信08 债券代码：114275

债券简称：18国信01 债券代码：114288

债券简称：18国信02 债券代码：114299

债券简称：18国信03 债券代码：112740

债券简称：国信1801 债券代码：117584

债券简称：18国信C1 债券代码：118980

广发证券股份有限公司



关于国信证券股份有限公司公司债券重大事项的



受托管理事务临时报告



广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“受托管理人”）作为国信证券股份有限公司（以下简称“发行人”）2015年第一期永续次级债券（简称：15国信Y1、代码：118938）、2016年第一期次级债券（简称：16国信01、代码：118951）、2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（简称：17国信01、代码：112516）、2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（简称：17国信02、代码：112544）、2017年证券公司次级债券（第一期）（简称：17国信C1、代码：118965）、2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）（简称：17国信03、代码：112595）、2017年非公开发行公司债券（第四期）（简称：17国信07、代码：114266）、2017年非公开发行公司债券（第五期）（简称：17国信08、代码：114275）、2018年非公开发行公司债券（第一期）（简称：18国信01、代码：114288）、2018年非公开发行公司债券（第二期）（简称：18国信02、代码：114299）、2018年公开发行公司债券（第一期）（简称：18国信03、代码：112740）、2018年度第一期证券公司短期公司债券（简称：国信1801、代码：117584）、2018年证券公司次级债券（第一期）（简称：18国信C1、代码：118980）的受托管理人，

持续密切关注对上述债券的债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及上述债券《受托管理协议》的约定，现就发行人关于收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）结案通知书的公告相关事宜报告如下：



2017年5月24日，发行人及相关人员因司度（上海）贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]58号）。2018年11月5日，发行人收到中国证监会《结案通知书》（结案字[2018]19号），其主要内容为：经审理，中国证监会认为，发行人及相关人员的上述涉案违法事实不成立，中国证监会决定本案结案。



广发证券作为上述债券的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及上述债券《受托管理协议》的约定，出具本临时受托管理事务报告。受托管理人将勤勉履行各项受托管理职责，持续密切关注上述相关事宜，督促发行人及 时履行信息披露义……
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