公告日期：2024-05-09

国信证券股份有限公司
2023 年度股东大会
会 议 材 料

2024 年 5 月 30 日·深圳


国信证券股份有限公司

2023 年度股东大会会议议程

现场会议召开时间：2024 年 5 月 30 日（星期四）下午 2:30

现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼召集人：国信证券股份有限公司董事会
主持人：张纳沙董事长
现场会议议程
1. 宣布会议开始
2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人
3. 介绍会议基本情况
4. 审议议案（含股东发言、提问环节）
5. 填写现场表决票并投票
6. 休会（汇总现场及网络投票结果）
7. 宣布投票结果
8. 律师宣读法律意见书
9. 宣布会议结束


国信证券股份有限公司

2023 年度股东大会会议材料目录

一、表决事项

议案 1：2023 年度财务决算报告 ......3
议案 2：2023 年度利润分配方案 ......7
议案 3：2023 年年度报告及其摘要......9
议案 4：2023 年度董事会工作报告......10
议案 5：2023 年度监事会工作报告......25
议案 6：2023 年度独立董事述职报告 ......32

议案 7：关于 2023 年度关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案......63

议案 8：关于 2024 年度自营投资额度的议案......80议案 9：关于国信证券（香港）金融控股有限公司 2024 年度为其全资子公司常
规性业务提供担保事宜的议案 ......81二、非表决事项

1、2023 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明 ......83
2、2023 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明 ......84
3、2023 年度高级管理人员履职情况、绩效考核和薪酬情况专项说明 ......85
议案1：

国信证券股份有限公司

2023 年度财务决算报告

各位股东：

天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司 2023 年度财务报告，包括
2023 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2023 年度的利润表和合
并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量 表以及财务报表附注，并出具了标准无保留审计意见。

现将公司 2023 年度财务决算情况报告如下：

一、资产负债情况

资产负债具体情况如下：

单位：亿元

合并 母公司

项目 2023 2022 同比 2023 2022 同比
年末 年末 变动 年末 年末 变动

资产合计 4,629.60 3,943.31 17.40% 4,339.69 3,751.08 15.69%

其中：货币资金 619.05 649.78 -4.73% 492.09 513.47 -4.16%

结算备付金 151.78 157.35 -3.54% 147.36 145.59 1.22%

交易性金融资产 1,959.84 1,594.73 22.89% 1,772.84 1,510.58 17.36%

其他债权投资 844.45 515.01 63.97% 844.45 515.01 63.97%

其他权益工具投资 153.12 104.30 46.81% 171.32 122.87 39.43%

存出保证金 98.27 79.00 24.39% 38.47 33.35 15.36%

融出资金 558.82 526.72 6.09% 556.69 524.22 6.19%

买入返售金融资产 81.24 158.25 -48.66% 80.61 151.63 -46.83%

长期股权投资 ……
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