公告日期：2024-04-17

国信证券股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准则》等相关法律法规和《国信证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，依法履行监督职责，深入开展监督检查工作，监督董事会对股东大会决议的执行情况，对公司日常经营和财务状况进行检查，切实维护公司利益和广大股东权益，促进公司规范运作和健康发展。现将公司监事会 2023 年度工作报告如下：

一、对 2023 年度经营管理行为及业绩的评价

报告期内，监事会从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责，针对公司规范运作、经营管理、财务运行、内部控制、全面风险管理、文化建设、廉洁从业管理等情况进行重点监督。公司董事会和经营领导班子对监事会的工作给予了充分的重视、支持和工作便利。

监事会认为，2023 年，公司持续修订完善公司治理制度，董事会、经营管理层按照各自职责和职权范围履行职责，在业务经营、财务核算、合规风控、内部控制等方面，根据《公司章程》和公司制度规范运作，未被发现违反《公司章程》规定越权处理公司重大决策的行为，也未被发现损害股东利益的现象。

报告期内，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时恪尽职守，认真落实股东大会的各项决议，未被发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

报告期内，公司取得了较好的经营业绩。

二、监事会工作情况

（一）监事变动情况

2023 年 6 月 1 日，经公司 2022 年度股东大会审议通过，许禄德先生当选
为公司第五届监事会监事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届
监事会履职期限届满之日止。自许禄德先生担任公司监事之日起，张财广先生不再担任公司监事。

（二）召开监事会会议情况

报告期内，监事会共召开 4 次会议。相关会议情况如下：

1.2023 年 4 月 28 日召开了第五届监事会第九次会议。审议通过《2022 年度
利润分配方案》《2022 年年度报告及其摘要》《2022 年度合规报告》《2022 年度风险管理报告》《2022 年度内部审计工作报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2022 年度合规管理有效性评估报告》《2022 年度廉洁从业工作报告》《2022年度流动性风险管理报告》《2022 年度环境、社会及管治报告》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度监事绩效考核和薪酬情况专项说明》《2022 年度反洗钱工作专项审计报告》《2023 年第一季度风险管理报告》《2023 年第一季度流动性风险管理报告》《2023 年第一季度内部审计工作报告》《2023 年第一季度报告》《关于修订公司监事会议事规则的议案》《关于审议诚信从业管理办法的议案》《关于提名监事候选人的议案》，听取了《2022 年度反洗钱工作报告》，集体学习了 2022 年下半年监管新规动态。

2.2023 年 8 月 25 日召开了第五届监事会第十次会议。审议通过《2023 年半
年度报告及其摘要》《2023 年半年度合规报告》《2023 年半年度风险管理报告》《2023 年半年度流动性风险管理报告》《2023 年半年度内部审计工作报告》，听取了《2023 年半年度反洗钱工作报告》《2022 年度诚信从业情况监督检查报告》，集体学习了 2023 年上半年监管新规动态。

3.2023 年 10 月 27 日召开了第五届监事会第十一次会议。审议通过《2023
年第三季度报告》《2023 年第三季度风险管理报告》《2023 年第三季度流动性风险管理报告》《2023 年第三季度内部审计工作报告》。

4.2023 年 12 月 29 日召开了第五届监事会第十二次会议（临时）。审议通
过《关于公司 2023 年度监事薪酬事项的议案》。

（三）监事履职情况

1.出席会议情况


报告期内，全体监事根据《公司章程》规定，出席了公司 2022 年度股东大会，2023 年第一次、第二次临时股东大会，并列席了 2023 年度召开的全部 7次董事会会议。

公司监事出席监事会会议情况如下：

本报告 以电话

监事姓名 职务 期应参 现场出 方式参 委托出 缺席次 投票表
加监事 席次数 加次数 席次数 数 决情况……
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