公告日期：2024-04-17

国信证券股份有限公司

2023 年度董事会工作报告

2023 年是充满考验和挑战的一年。国际环境复杂严峻，多重困难挑战交织叠加。受发达经济体货币紧缩、社会预期偏弱等因素叠加影响，国内证券市场主要指数不同程度下跌，沪深交易所全年股票成交额同比减少 5.5%，A 股 IPO 融资规模同比下降约 39%，债券收益率整体震荡下行，证券公司主要业务面临诸多压力。面对复杂的市场环境，公司董事会开拓进取，充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，推动公司不断改革创新，深化业务转型，夯实稳健经营基础，稳步走好高质量发展之路。公司经营发展获得监管机构及市场各方充分认可，保持证监会“白名单”资格和境内券商最高的国际信用评级（惠誉“BBB+”），入选中国上市公司协会董事会最佳实践案例和 ESG 最佳实践案例，公司法治宣传教育基地获评深圳市五星级法治宣传教育基地，荣获首届中国证券业数字化转型全能君鼎奖等近百个奖项。

一、2023 年董事会建设运行情况

（一）加强董事会建设，规范法人治理结构

公司严格按照《公司法》《证券法》等相关要求，加强董事会建设，保障董事会规范高效运行。一是董事会结构科学合理。公司董事会现有成员 9 名，外部董事 7 名，其中独立董事 3 名，董事专业背景丰富，有效保证董事会职权落实和董事会运行的效果。二是董事会依法规范运作。持续修订完善《公司章程》等一揽子公司治理制度，确保公司治理符合上市公司、证券公司及国资监管最新要求。三是董事会高效运作。董事会下设 5 个专门委员会，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会由独立董事担任主任委员，战略委员会更名为战略与 ESG 委员会，全体董事发挥自身专长，根据《公司章程》及相关议事规则规定，积极参与公司各项决策。

表 1 第五届董事会专门委员会概览

委员会名 职责 委员会成
称 员

战略与 对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；对公司章程规 张纳沙


ESG 委员 定须经董事会批准的重大投资、融资方案、资产运作、资产经营 刘小腊
会 等项目进行研究并提出建议；对公司 ESG 治理进行研究并提供决 李石山
策咨询建议，包括 ESG 治理愿景、目标、政策、ESG 风险及重大 金 李
事宜等；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

对以上事项的实施进行检查；董事会授予的其他职责。

对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意

见；对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出

意见；对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 邓 舸
风险管 进行评估并提出意见；对需董事会审议的合规报告和风险评估报 姚 飞
理委员 告进行审议并提出意见；对公司经营风险的监管制度进行研究并 刘小腊
会 提出建议；检查、监督公司存在或潜在的各种风险；督促公司制 张 蕊
定和执行反洗钱政策、制度和规程，并对反洗钱工作进行监督和

评价；审议公司全面风险管理的基本制度；建立与首席风险官的

直接沟通机制；董事会授予的其他职责。

监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性

和完整性作出判断，提交董事会审议；提议聘请或更换外部审计 张 蕊
审计委 机构，并监督外部审计机构的执业行为；负责内部审计与外部审 姚 飞
员会 计之间的沟通；检查公司财务报告；监督公司的内部审计制度及 张雁南
其实施；审核公司的财务信息及其披露；对重大关联交易进行审 金 李
核；审查公司内部控制制度的建立与执行情况，评估内部控制的 李进一
有效性；董事会授予的其他职责。

对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见；

提名委 搜寻合格的董事和高级管理人员人选；对董事和高级管理人员人 金 李
员会 选的资格条件进行审查并提出建议；根据公司资产规模、经营状 张纳沙
……
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