公告日期：2024-04-17

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-033
国信证券股份有限公司

第五届监事会第十五次会议（定期）决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月2日以电子邮件的方式发出第五届监事会第十五次会议（定期）通知。会议于2024年4月16日在公司以现场方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。公司部分高级管理人员列席了会议。监事会召集人洪伟南主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：

一、审议通过《2023 年度利润分配方案》

全体监事认为，公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》的规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

《2023 年度利润分配方案》尚需提交股东大会审议。

二、审议通过《2023 年年度报告》及其摘要，并就公司 2023 年年度报告
出具如下专项审核意见：

经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。


《2023 年年度报告》及其摘要尚需提交股东大会审议。

《2023 年年度报告》及其摘要与本决议同日公告。

三、审议通过《2023 年度合规报告》

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

四、审议通过《2023 年度风险管理报告》

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

五、审议通过《2023 年度内部审计工作报告》

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

六、审议通过《2023 年度内部控制评价报告》

全体监事认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，2023 年度公司不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷，未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。公司 2023 年度内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

《2023 年度内部控制评价报告》与本决议同日公告。

七、审议通过《2023 年度合规管理有效性评估报告》

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

八、审议通过《2023 年度廉洁从业工作报告》

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

九、审议通过《2023 年度流动性风险管理报告》

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。

十、审议通过《2023 年度环境、社会和公司治理报告》

议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
《2023 年度环境、社会和公司治理报告》与本决议同日公告。
十一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
《2023 年度监事会工作报告》尚需提交股东大会审议。
《2023 年度监事会工作报告》与本决议同日公告。
十二、审议通过《2023 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明》
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
《2023 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明》尚需向股东大会报告。十三、审议通过《2023 年度反洗钱工作专项审计报告》
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
特此公告。

国信证券股份有限公司监事会
2024 年 4 月 17 日

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