公告日期：2024-04-17

国信证券股份有限公司

内部控制审计报告


目 录


一、内部控制审计报告......第 1—2 页
二、资质证书复印件......第 3—6 页

内部控制审计报告

天健审〔2024〕7-356 号

国信证券股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我
们审计了国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）2023 年 12 月 31 日的财
务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国信证券董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。


四、财务报告内部控制审计意见

我们认为，国信证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》
和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国·杭州 中国注册会计师：

二〇二四年四月十六日

仅为国信证券股份有限公司2023年度内控审计报告之目的而提供文件的复印件，仅
用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此
文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。

仅为国信证券股份有限公司2023年度内控审计报告之目的而提供文件的复印件，仅用
于说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营未经本所书 面同 意，此文件不
得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。

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仅为国信证券股份有限公司2023年度内控审计报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明黄燕是中国注册会计师，未经黄燕本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。


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