公告日期：2024-02-02

国信证券股份有限公司

股东大会议事规则

（经 2024 年第一次临时股东大会审议通过）


目 录


第一章 总 则 ......2

第二章 股东大会的分类 ......5
第三章 股东大会的召集 ......6
第四章 股东大会的提案与通知 ......7
第五章 股东大会的召开 ......10
第六章 股东大会的表决 ......13
第七章 股东大会会议记录 ......19
第八章 附则 ......19

第一章 总 则

第1条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规及《国
信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，制定本
规则。

第2条 公司股东大会由全体股东组成。参加股东大会会议并参与股东大会议案
的审议及表决是股东依法行使权利的主要途径。

第3条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定
召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董
事应当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第4条 股东大会是公司的权力机构，依照法律、法规、《公司章程》及本规则
的相关规定行使下列职权：

(1) 决定公司经营方针和投资计划；

(2) 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监
事的报酬事项；

(3) 审议批准董事会的报告；

(4) 审议批准监事会的报告；

(5) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

(6) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

(7) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

(8) 对发行公司债券作出决议；

(9) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
(10) 修改《公司章程》；

(11) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(12) 审议批准本规则第 5 条规定的担保事项；
(13) 审议下列交易事项：

① 公司在一年内购买、出售资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；

② 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保
除外）金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值超过 5%的关联交易；

③ 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%
以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，
以较高者为准；

④ 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审
计净资产的 50%以上，且绝对金额超过五千万元，该交易
涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为
准；

⑤ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且
绝对金额超过 5,000 万元；

⑥ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占
公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对
金额超过 500 万元；

⑦ 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经
审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

⑧ 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

⑨ 有关法律、法规、上市规则及《公司章程》规定的其他交
易事项。

上述交易包括：“（1）购买或者出售资产（不包含购买、出
售与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此

类资产的，仍包含在内）；（2）对外投资（含委托理财、对
……
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