公告日期：2024-02-02

国信证券股份有限公司

章 程

（经 2024 年第一次临时股东大会审议通过）


目 录


第一章 总则 ...... 2
第二章 经营宗旨和范围 ...... 3
第三章 股份 ...... 3

第一节 股份发行 ...... 3

第二节 股份增减和回购 ...... 4

第三节 股份转让 ...... 6

第四节 股权管理 ...... 7

第四章 股东和股东大会 ...... 9

第一节 股东...... 9

第二节 股东大会的一般规定 ...... 12

第四节 股东大会的提案与通知 ...... 17

第五节 股东大会的召开 ...... 19

第六节 股东大会的表决和决议 ...... 22

第五章 公司党委 ...... 28
第六章 董事会 ...... 29

第一节 董事...... 29

第二节 独立董事 ...... 33

第三节 董事会...... 36

第七章 总裁及其他高级管理人员 ...... 47
第八章 监事会 ...... 53

第一节 监事...... 53

第二节 监事会...... 54

第九章 职工民主管理与劳动人事制度 ...... 58
第十章 财务会计制度、利润分配和审计 ...... 58

第一节 财务会计制度 ...... 58

第二节 内部审计 ...... 62

第三节 会计师事务所的聘任 ...... 63

第十章 通知和公告 ...... 63
第一节 通知 ...... 63
第二节 公告 ...... 64
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...... 64

第一节 合并、分立、增资和减资 ...... 64

第二节 解散和清算 ...... 65

第十二章 章程修改 ...... 67
第十三章 附则 ...... 68

第一章 总则

第1条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，坚
持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代
国有企业制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他
有关规定，制订本章程。

第2条 国信证券股份有限公司（以下简称公司）系依照《公司法》《证券
法》及其他有关规定成立的股份有限公司。

公司经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“证监许可
[2008]388号”《关于核准国信证券有限责任公司变更为股份有限公司
的批复》批准，由国信证券有限责任公司变更设立。公司于2008年3月
25日在深圳市市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为
914403001922784445的《企业法人营业执照》。

第3条 公司于2014年12月10日经中国证监会核准，首次向社会公众发行人民
币普通股12亿股，于2014年12月29日在深圳证券交易所上市。

第4条 公司注册名称：

中文全称：国信证券股份有限公司

英文全称：GUOSEN SECURITIES CO., LTD.

第5条 公司住所为：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二
十六层，邮政编码为518001。

第6条 公司注册资本为人民币9,612,429,377元。
第7条 公司为永久存续的股份有限公司。
第8条 董事长为公司的法定代表人。
第9条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第10条 根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《中国共产党国有
企业基层组织工作条例（试行）》，公司设立中国共产党的组织，建
立党的工作机构，配备党务工作人员，开展党的活动，保障党组织的
工作经费。

第11条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公
司、股……
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