公告日期：2024-01-20

国信证券股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会

会 议 材 料

2024 年 2 月 1 日·深圳


国信证券股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会会议议程

现场会议召开时间：2024 年 2 月 1 日（星期四）下午 2:30

现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼召集人：国信证券股份有限公司董事会
主持人：张纳沙董事长
现场会议议程
1. 宣布会议开始
2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人
3. 介绍会议基本情况
4. 审议议案（含股东发言、提问环节）
5. 填写现场表决票并投票
6. 休会（汇总现场及网络投票结果）
7. 宣布投票结果
8. 律师宣读法律意见书
9. 宣布会议结束


国信证券股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会会议材料目录


议案 1：关于修订公司章程及其附件的议案 ......3
议案 2：关于修订独立董事工作细则的议案 ......4
议案 3：关于修订关联交易管理制度的议案 ......42
议案 4：关于修订募集资金管理办法的议案 ......44
议案 5：关于选举公司独立董事的议案 ......48
议案 6：关于选举公司非独立董事的议案......49
议案 1：

关于修订公司章程及其附件的议案

各位股东：

根据现行有效的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市
规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定及公司实际经营需要，公司对《国信证券股份有限公司章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的有关条款进行修订。

本议案已经第五届董事会第二十一次会议（临时）审议通过，现提交股东大会审议。同时提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层向证券监督管理机构、工商行政管理机关办理备案、登记等相关手续。

以上议案，请审议。

《国信证券股份有限公司章程及其附件修订条款对照表》请见公司 2024 年1 月 16 日发布的《关于修订<公司章程>及其附件的公告》。

国信证券股份有限公司
2024 年 2 月 1 日
议案 2：

关于修订独立董事工作细则的议案

各位股东：

根据现行有效的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市
规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定及公司实际经营需要，公司对《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》的有关条款进行修订。

本议案已经第五届董事会第二十一次会议（临时）审议通过，现提请股东大会审议。

以上议案，请审议。

附件：国信证券股份有限公司独立董事工作细则修订条款对照表

国信证券股份有限公司
2024 年 2 月 1 日
附件：

国信证券股份有限公司独立董事工作细则修订条款对照表

（修改之处以加粗字体标识）

原条款序号、内容 新条款序号、内容 修改依据

第 1 条： 第 1 条： 《上市公司独立董事管理办法》

为进一步完善国信证券股份有限公司（以下 为进一步完善国信证券股份有限公司（以下简 第四十八条本办法自 2023 年 9 月 4 日起施行。2022
简称公司）治理结构，促进公司规范运作，根据《中 称公司）治理结构，促进公司规范运作，根据《中 年 1 月 5 日发布的《上市公司独立董事规则》（……
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