公告日期：2024-01-16

国信证券股份有限公司

董事会专门委员会议事规则

（经第五届董事会第二十一次会议（临时）审议通过）

第一章 总则

第1条 为提升国信证券股份有限公司（以下简称公司）治理水平，保障董事会决
策的科学性、准确性和高效性，依据国家有关法律法规和监管规则的要求
以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结
合公司实际情况，制订本制度。

第2条 公司董事会设置以下五个专门委员会（以下简称委员会）：

(1) 风险管理委员会；

(2) 战略与 ESG 委员会；

(3) 审计委员会；

(4) 提名委员会；

(5) 薪酬与考核委员会。

各委员会对董事会负责，并根据《公司章程》、本规则和董事会赋予的权限
行使职权。

第3条 委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规则的规定，
公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。

第二章 委员会的组成

第4条 各委员会成员全部由董事组成，专门委员会成员应当具有与专门委员会职
责相适应的专业知识和工作经验。其中，薪酬与考核委员会、审计委员会
由外部董事组成，审计委员会由董事会任命 3 名或者以上董事会成员组
成。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并
担任召集人，审计委员会的召集人应为会计专业人士，成员应当为不在公
司担任高级管理人员的董事，审计委员会中至少有 1 名独立董事从事会计

工作 5 年以上，审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业
知识和商业经验。

第5条 各委员会设主任委员一名。

风险管理委员会、战略与 ESG委员会可由公司董事长担任主任委员，提名
委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会应由独立董事担任主任委员，审
计委员会的主任委员应当为会计专业人士，并由该委员会全体成员三分之
二以上选举产生。

第6条 各委员会成员的任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期
间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根
据本规则的规定补足委员人数。

第7条 公司董事会办公室负责各委员会日常工作联络和会议组织工作，相关职能
部门为董事会专门委员会工作提供支持，其中战略与 ESG 委员会由公司战
略发展总部提供工作支持，风险管理委员会由公司风险管理总部提供工作
支持，审计委员会由公司监察稽核总部提供工作支持，提名委员会由公司
人力资源总部提供工作支持，薪酬与考核委员会由公司资金财务总部提供
工作支持。

第8条 公司董事会办公室负责委员会会议材料的准备及会议记录、会议决议等文
件的起草、签署及存档等工作，公司战略发展总部、风险管理总部、监察
稽核总部、人力资源总部、资金财务总部等职能部门负责组织落实相关专
门委员会意见建议及其部署的工作任务。专门委员会履行职责时，公司经
营管理层及相关部门应当配合提供资料。

第三章 委员会的职责

第9条 风险管理委员会的主要职责如下：

(1) 对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；
(2) 对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；

(3) 对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并
提出意见；

(4) 对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；
(5) 对公司经营风险的监管制度进行研究并提出建议；

(6) 检查、监督公司存在或潜在的各种风险；

(7) 督促公司制定和执行反洗钱政策、制度和规程，对反洗钱工作进行监
督和评价，并向董事会提供洗钱风险管理专业意见；

(8) 审议公司全面风险管理的基本制度；

(9) 建立与首席风险官的直接沟通机制；

(10) 董事会授予的其他职责。

第10条 战略与 ESG委员会的主要职……
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