公告日期：2017-10-20

安信证券股份有限公司关于



广州天赐高新材料股份有限公司定期现场检查报告



深圳证券交易所：



广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“天赐材料”或“公司”）2016年非



公开发行股票于2017年8月2日在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。



安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为本次发行的保 荐机构，指定胡剑飞、杨肖璇担任保荐代表人，持续督导期的期间为2017年8月2日至2018年12月31日。



根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，安信证券持续督导 项目组人员对公司进行了现场检查，现场检查时间为2017年10月16日至2017年10月17日，并出具现场检查报告。



本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已向本保荐机构保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部责任。



保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：广州天赐高新材料股份



有限公司



保荐代表人姓名：胡剑飞 联系电话：021-35082895



保荐代表人姓名：杨肖璇 联系电话：021-35082321



现场检查人员姓名：胡剑飞、杨肖璇、高宏宇、林剑骁



现场检查对应期间：2017年1月1日至2017年9月30日



现场检查时间：2017年10月16日至2017年10月17日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内是



容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规是



范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 不适用



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用



应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门是



（如适用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部是



审计部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计是



部门提交的工作计划和报告等（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工是



作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等是



（如适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情是



况进行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计是



委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计是



委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部是



控制评价报告（如适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立是



了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于……
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