公告日期：2024-04-27

百洋产业投资集团股份有限公司

董事会决议落实跟踪及后评价制度

第一章 总则

第一条 为健全百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称“公
司”）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国证
券监管管理委员会及其派出机构、深圳证券交易所等监管部门对公司董事会工作开展的关注事项、函询及问询事项（以下统称“监管事项”）。

第二章 组织机构和职责

第三条 公司董事会统一领导和管理董事会决议的跟踪落实及
后评估工作，经理层是董事会决议的落实执行层，总经理为第一责任人。董事会秘书协助董事长督促、检查董事会决议的执行情况。
第四条 证券部是董事会决议落实及后评价的归口管理部门。主
要职责包括：

（一）建立健全决议落实工作的相关制度；

（二）决议督办工作的日常管理；


（三）与决议承办部门的信息沟通；

（四）组织决议落实情况的调研活动；

（五）组织向公司董事及高级管理人员进行决议落实情况的信息反馈；

（六）决议落实情况的资料收集、汇总及归档；

（七）其他与决议落实管理相关的工作。

第五条 董事会决议承办部门应指定专人负责相关数据和工作
情况的报送工作，并保证报送内容的真实性、准确性、及时性。
第三章 决议跟踪落实检查

第六条 根据董事会决议和监管事项的内容和性质，可以采取连
续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。

第七条 连续跟踪检查的重点是关注公司各承办部门对决议及
监管事项的落实情况。若出现异常情况，可要求决议或监管事项承办部门做出书面解释，并将检查、督办结果以书面形式向公司董事长、董事会进行报告。连续性跟踪落实内容包括：

（一）公司战略规划落实情况；

（二）公司年度经营计划执行情况；

（三）公司年度投资计划执行情况；

（四）公司年度融资计划执行情况；

（五）公司章程修改方案执行情况；

（六）董事会认为需要检查及反馈的其他事项。

第八条 专项跟踪检查的重点是关注董事会决议是否按计划执
行，执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求决议或监管事项承办部门做出书面解释，并将相关情况及时以专项报告的形式向公司董事长、董事会进行报告。专项跟踪落实内容包括：

（一）公司利润分配方案或弥补亏损方案执行情况；

（二）公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券方案执行情况；

（三）公司合并、分立、解散及变更公司形式方案执行情况；
（四）公司重大投资及并购重组事项的进展、运营、收益等情况；

（五）公司收购、出售资产的进展等情况；

（六）公司及子公司设立、注销等情况；

（七）公司资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项执行情况；

（八）公司募集资金使用情况；

（九）公司重大法律诉讼、仲裁进展情况；

（十）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。

第九条 董事会决议跟踪落实具体流程如下：董事会决议形成后，
由证券部定期向决议承办部门发送《公司董事会决议事项台账表》，承办部门接到《公司董事会决议事项台账表》后，应及时认真按照计划、方案的进度安排进行台账表填报，经本单位主要负责人审核通过后，报送证券部。涉及两个部门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，主办部门负责协
调有关工作，牵头落实决议相关事项。

第十条 董事会决议落实过程中出现延期、滞后及其他推进困难
情况时，承办部门应第一时间向总经理、董事长及时汇报，并书面报送证券部。必要时，由董事长提议召开董事会并汇报相关情况，履行董事会对事项的调整、变更相关决议的审批程序。公司董事会如对相关事项进展情况或报告提出质询意见，承办部门应及时说明，并作出进一步反馈。

第十一条 监管事项反馈的具体流程如下：

（一）证券部或承办部门收到监管部门问询或函询后，应及时报告董事会秘书、总经理、董事长，同时通报监管事项的相关部门；
（二）相关部门应及时收集、整理监管事项的材料，并形成书面报告报经分管领导确认后报送至证券部；

（三）相关根据监管部门的监管要求，形成反馈报告后，报董事会秘书、总经理、董事长审核批准，按照合法合规流程上报监管部门。如监管部门提出进一步质询意见的，公司相关部门按照要……
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