公告日期：2024-04-26

顾地科技股份有限公司

关联交易决策制度

二零二四年四月


顾地科技股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强顾地科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易管理，规范关联交易行为，维护公司、公司股东和债权人的合法利益，保证公司与关联人之间的关联交易公平、公正、公允，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号-主板上市公司规范运作》等有关法律法规、业务规则以及《顾地科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》” ）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及纳入合并会计报表范围内的子公司。

第二章 关联交易

第三条 关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一）重大交易：

1、购买资产；

2、出售资产

3、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

4、提供财务资助（含委托贷款等）；

5、提供担保（含对控股子公司担保等）；

6、租入或者租出资产；


7、委托或者受托管理资产和业务；

8、赠与或者受赠资产；

9、债权或者债务重组；

10、转让或者受让研发项目；

11、签订许可协议；

12、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（二）购买原材料、燃料、动力；

（三）销售产品、商品；

（四）提供或者接受劳务；

（五）委托或者受托销售；

（六）存贷款业务；

（七）与关联人共同投资；

第四条 （八）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 重大关联交易是指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元（含）或高于公司最近一期经审计的净资产额 5%以上（含）的关联交易。

第三章 关联人和关联关系

第五条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（三）持有上市公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

（四）由上市公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）。

第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有上市公司 5%以上股份的自然人；

（二）上市公司董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

（四）本款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员。

在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在第二款、第三款所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为上市公司的关联人。
中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则，认定其他与上市公司有特殊关系、可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人、法人（或者其他组织），为上市公司的关联人。

第八条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一） 因与公司或者公司关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有本制度第五条或第六条规定情形之一的；
（二） 在过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或第六条规定情形之一的。

第九条 关联关系主要是指关联人在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系等。关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。

同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。上市公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第四章 关……
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