公告日期:2024-04-26
顾地科技股份有限公司董事会审计委员会
对会计师事务所履行监督职责情况报告
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定,顾地科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,审慎履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下:
一、2023 年度会计师事务所基本情况
(一)会计师事务所基本情况
1、中勤万信系 2013 年 12 月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采
用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》,由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业,经北京市财政局批准同意(京财会许可【2013】0083
号),2013 年 12 月 13 日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合伙企业营
业执照》。注册地址为北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格,为 DFK 国际会计组织的成员所。
公司审计业务由中勤万信湖北分所(以下简称“湖北分所”)具体承办。湖北分所前身为湖北万信会计师事务所,成立于 1992 年,负责人为王永新。湖北
分所注册地址为武汉市武昌区中南路 18 号中勘大厦 7 层 02 室,目前拥有 100 余
名员工,其中,注册会计师 26 人。
2、中勤万信首席合伙人为胡柏和先生,未发生过变动。截止 2023 年末中勤万信共有合伙人 72 人、注册会计师总人数 377 人,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 130 人。
3、中勤万信 2023 年度业务总收入为 46,490.00 万元,审计业务收入 38,551.30
万元,证券业务收入 11,416.62 万元,上市公司 2023 年报审计家数 32 家,2023
年挂牌公司审计家数 91 家。
4、中勤万信职业风险基金 2023 年 12 月 31 日年末数 5,113.39 万元,未发生
过使用职业风险金的情况,此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为 8,000 万元的职业责任保险,未发生过赔偿事项。
5、中勤万信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2021 年收到证券监管部门采取行政监管措施一份,2 名从业人员受到行政监管措施 1 次。
2022 年收到证券监管部门采取行政监管措施一份,2 名从业人员受到行政监管措施 1 次。
2023 年收到证券监管部门采取行政监管措施一份,2 名从业人员受到行政监管措施 1 次。
(二)聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023 年 4 月 19 日、2023 年 5 月 12 日分别召开第四届董事会第二十
次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》,同意续聘中勤万信为公司 2023 年度财务审计及内控审计机构。
二、2023 年度会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范,根据公司 2023 年年度报告工作安排,中勤万信对公司 2023 年度财务报告及
2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计,同时对公司 2023
年度非经营性资金占用及其他关联资金往来、2023 年度募集资金存放与使用等业务情况进行核查并出具专项报告。
2023 年度报告审计期间,中勤万信就审计人员独立性、审计工作小组人员构成、审计范围、时间安排、风险判断、本年度审计重点等事项与公司管理层和治理层进行了沟通。
经审计,中勤万信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制,公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023
年度的合并及母公司经营成果和现金流量;公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企
业内部控制基本规范》及相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。中勤万信出具了标准无保留意见的审计报告。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
(一)公司董事会审计委员会审阅了中勤万信关于专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等相关资料,认为其能够满足为公司提供审计服务的要求。公司第四届董事会审计委员会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度会计师事务……
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