公告日期：2024-04-24

浙江亿利达风机股份有限公司

2023年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关规定要求，结合浙江亿利达风机股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制管理制度，董事会对2023年度公司内部控制体系建设和运行情况进行了检查和自我评价。

一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。市场情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

二、公司基本情况

本公司是在原浙江亿利达风机有限公司基础上，2010 年 8 月经浙江省商务厅
批准整体变更设立的股份有限公司。2012 年经中国证监会证监许可［2012］695 号
核准，公司首次公开发行 A 股 2,267 万股，于 2012 年 7 月 3 日在深交所中小板上
市。公司统一社会信用代码为 91330000704690900L，截至 2023 年 12 月 31 日总股
本 566,239,133.00 元人民币，住所为台州市路桥区横街镇亿利达路，经营范围为生产销售风机、风扇、电机、电主轴、空调暖通设备及配件、通风净化设备、自动化控制设备、电子工业专用设备、塑料制品、金属制品，从事进出口业务,属机械制造行业。

目前，公司拥有广东亿利达风机有限公司、浙江亿利达科技有限公司、天津亿利达风机有限公司、亿利达国际控股有限公司、上海朗炫企业管理有限公司、铁城信息科技有限公司、浙江三进科技有限公司 7 家全资子公司，铁城信息科技（台州）有限公司、台州伟隆新型金属材料有限公司 2 家全资孙公司，台州华德通风机有限
公司、江苏富丽华通用设备股份有限公司、上海长天国际贸易有限公司、青岛海洋新材料科技有限公司 4 家控股子公司，以及控股孙公司爱绅科技有限公司和分公司铁城信息科技有限公司深圳分公司。

三、内部控制评价工作的总体情况

1.内部控制评价旨在进一步加强和规范公司的内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，保证内控制度的有效执行，促进公司规范运作和健康持续发展。
2.依据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及公司内部控制制度的规定要求，对公司2023年度内部控制建设和运行情况进行评价。

3.内部控制评价的范围，涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项，涉及公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等，上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面。

4.内部控制评价的程序和方法。内部控制评价工作遵循基本规范、评价指引等程序执行。评价工作小组通过实施检查、查阅材料、专题讨论，分析、识别内部控制缺陷，形成专项报告。

四、公司内部控制情况

1.治理结构

公司已按法律法规和公司章程建立了完善的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合法定要求，通过合法有效的方式，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。

公司根据自身经营特点和内部控制要求，对内部机构进行优化调整，明确了各部门职责权限，对各类人员岗位职责和工作要求都有明确的规定，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。

以基本治理制度为基础，公司逐步形成了符合公司治理和经营发展的制度规范体系，包括“三会”制度、基本内部控制制度、财务管理制度、经营层各程序制度，以及与上市公司有关的专项管理制度等，对保障公司正常治理、规范经营发挥了基础性的作用。

2.风险评估


公司根据自身的控制目标，全面、系统、持续地收集相关信息，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析。董事会通过组织走访考察和调研，分析和论证宏观经济形势等外部环境因素和市场信息，及时调整发展战略，提出并实施装备自动化改造计划，建成省级风机研究院，持续推进新产品开发和工艺改造，进一步构筑可……
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