公告日期：2013-09-11

　　

金元证券股份有限公司关于无锡华东重型机械股份有限公司

使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工

作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管

指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披

露业务备忘录第29号：募集资金使用》等有关规定，金元证券股份有限公司（以

下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为无锡华东重型机械股份有限公司（以

下简称“华东重机”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对华东

重机拟使用节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查。核

查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于无锡华东重型机械股份有限公司首次

公开发行股票的批复》（证监许可[2012]676号）核准，向社会公开发行人民币

普通股（A股）5,000万股，每股发行价格为人民币9.99元，募集资金总额为

49,950.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为45,619.00万元，较原计划

的35,425.00万元募集资金超额募资10,194.00万元。中瑞岳华会计师事务所（特

殊普通合伙）对首次公开发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中瑞岳华验

字[2012]0151号《验资报告》。

为规范募集资金的管理和使用，公司制定了《募集资金管理制度》，公司对

募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专项账户，连同保荐机构金元证券

分别与中信银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司无锡分行、浙商

银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权

利和义务。该协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议的

履行不存在问题。

二、募集资金使用及节余情况

截至2013年8月31日，公司首次公开发行股票项目的募集资金使用情况列示

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