公告日期：2024-04-27

民生证券股份有限公司

关于烟台东诚药业集团股份有限公司

确认 2023 年度日常关联交易的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“东诚药业”或“公司”）2021 年度非公开发行 A 股股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对东诚药业进行持续督导，并对东诚药业确认 2023 年度日常关联交易事项进行了核查，核查情况如下：

一、日常关联交易基本情况

2023 年 4 月 28 日，烟台东诚药业集团股份有限公司召开第五届董事会第十
五次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司及公司子公司根据日常经营需要，拟与 AprinoiaTherapeutics Inc.（以下简称“新旭生技”）及其子公司（以下简称“关联方”）发生日常关联交易事项，预计 2023 年度日常关联交易额度合计不超过 8,000 万元（含税）。

（一）关联关系

公司董事兼总经理罗志刚先生为新旭生技的董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，新旭生技及其子公司为公司关联方，公司及子公司与其交易构成关联交易。

（二）审批程序

公司召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易的议案》，关联董事罗志刚先生回避表决。公司召开第六届监事会第二次会议审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易的议案》，独立董事就本次交易事项召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议。


（三）根据相关规定，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。

二、2023 年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

实际发生 实际发

关联交 关联 实际发 预计 额占同类 生额与

易类别 关联人 交易 生金额 金额 业务比例 预计金 披露日期及索引

内容 （%） 额差异

（%）

2023 年 4 月 29 日刊
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委托技 Aprinoia 不超 （http://

术服务 Therapeutics 技术 1079.16 过 7.00 -86.51 www.cninfo.com.cn）
费用 Inc. 服务 万元 8,000 《关于公司 2023 年
万元 度日常关联交易预计
的公告》（公告编
号：2023-019）

公司董事会对日常关联交易 公司预计的 2023 年日常关联交易金额是根据双方可能发生业实际发生情况与预计存在较 务进行的评估和测算，公司与新旭生技前期委托的 CRO 公司
大差异的说明（如适用） 达成了良好合作，后续临床服务由公司与 CRO 公司间直接结
算，导致关联交易发生额与预期差异较大。

公司预计的 2023 年日常……
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