公告日期：2024-04-27

民生证券股份有限公司

关于烟台东诚药业集团股份有限公司

2023 年度保荐工作报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：东诚药业

保荐代表人姓名：贾石健 联系电话：0531-82596870

保荐代表人姓名：阙雯磊 联系电话：0531-82596870

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、上市公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅上市公司信息披露 是
文件
（2）未及时审阅上市公司信息披露文 无
件的次数
2、督导上市公司建立健全并有效执行
规章制度的情况
（1）是否督导上市公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方占用公 是
司资源的制度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）上市公司是否有效执行相关规章 是
制度
3、募集资金监督情况

保荐机构每月取得并审阅公司募集资金
（1）查询上市公司募集资金专户次数 专户对账单，及时了解募集资金专户情
况

（2）上市公司募集资金项目进展是否 是
与信息披露文件一致
4、上市公司治理督导情况

（1）列席上市公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

（2）列席上市公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

（3）列席上市公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照交易所规 是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 无
情况
6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 4 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023-12-20

主要对上市公司募集资金的使用、股份
（3）培训的主要内容 回购的要求、股权激励的方式方法等内
容进行了讲解。并对东诚药业培训对象
提出的问题进行了解答和交流。

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现上市公司存在的问题及采取的措施


事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、上市公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3、“三会”运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用

7、对外担保 无 不适用

8、收购、出售资产 无 不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投

资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用

套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合 无 ……
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