公告日期：2023-11-15

招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司

向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为东江环保股份有限公司（以下简称“东江环保”、“公司”或“发行人”） 向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对东江环保本次发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行的限售股。

（一）核准及股份上市时间

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准东江环保股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕155号）核准批文，公司通过向特定对象发行方式向 8 名特定投资者发行人民币普通股（A股）225,988,700股，并于 2023年 5月 18日在深圳证券交易所上市。

（二 ）限售期安排

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等相关规定及公司本次向特定对象发行方案，除广东省广晟控股集团有限公司外，其余 7名股东所持有的本次拟解除限售的股份具体情况如下：

序号 发行对象名称 获配股数 限售期 可上市 流通时间

（股） （月）

1 宝武集团环境资源科技有限公司 86,629,001 6 2023 年 11 月 20 日

2 上海宝钢新型建材科技有限公司 37,664,783 6 2023 年 11 月 20 日

3 济南瀚祥投资管理合伙企业（有限 13,182,674 6 2023 年 11 月 20 日

合伙）


4 华夏基金管理有限公司 7,532,956 6 2023 年 11 月 20 日

5 易米基金管理有限公司 6,214,688 6 2023 年 11 月 20 日

6 UBS AG 5,649,717 6 2023 年 11 月 20 日

7 广东塔牌集团股份有限公司 3,804,147 6 2023 年 11 月 20 日

总计 160,677,966 - -

（三）本次申请解除限售股份的数量调整情况

本次向特定对象发行股票后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售的 7 名股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的 7 名股东承诺：本公司/本人承诺在本次发行过程
中认购的东江环保股票自上市之日起 6 个月内不得转让。限售期届满后，上述股份的减持适用中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于股份减持的有关规定。

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的 7 名股东严格履行了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，本次申请解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用或公司对本次申请解除限售的股东的违规担保等损害上市公司利益的行为。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一） 本次申请解除限售股份的上市流通日期为 2023 年11月 20 日（星期
一 ）。

（二）本次申请解除限售股份数量为 160,677,966 股，占公司股份总数的
14.54% 。

（三）本次申请解除股份限售的股东数量为 7名，共对应 10个证券账户 。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序 所持限售股份 本次申请解除 本 次解除限售
号 持有人 姓名 总数/股 限售数量/股 股……
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