公告日期：2024-04-30

证券简称：康达新材 证券代码：002669
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

康达新材料（集团）股份有限公司

第三期员工持股计划第二个解锁期及

第四期员工持股计划第一个解锁期

业绩考核指标达成事项

之

独立财务顾问报告

2024年4月


目 录


一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、员工持股计划批准及实施情况...... 6
五、独立财务顾问对第三期员工持股计划及第四期员工持股计划的核查意见...... 8 （一）关于第三期员工持股计划第二个解锁期及第四期员工持股计划第一个解锁期
解锁条件成就的相关说明...... 8
（二）独立财务顾问的结论性意见...... 9
六、备查文件及咨询方式...... 10
（一）备查文件...... 10
（二）咨询方式...... 10

一、释义

简称 释义

康达新材、公司、上市公司 指 康达新材料（集团）股份有限公司

第三期员工持股计划 指 康达新材料（集团）股份有限公司第三期员工持股计划

第四期员工持股计划 指 康达新材料（集团）股份有限公司第四期员工持股计划

《第三期员工持股计划》 指 《康达新材料（集团）股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》

《第四期员工持股计划》 指 《康达新材料（集团）股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》

《第三期员工持股计划管理 指 《康达新材料（集团）股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》办法》
《第四期员工持股计划管理 指 《康达新材料（集团）股份有限公司第四期员工持股计划管理办法》办法》

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于康达新材料（集
独立财务顾问报告、本报告 指 团）股份有限公司第三期员工持股计划第二个解锁期及第四期员工持
股计划第一个解锁期业绩考核指标达成事项之独立财务顾问报告

持有人 指 出资参加第三期员工持股计划、第四期员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

标的股票 指 第三期员工持股计划及第四期员工持股计划通过合法方式购买和持有
的康达新材 A 股普通股股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》

《公司章程》 指 《康达新材料（集团）股份有限公司章程》

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本独立财务顾问报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由康达新材提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就第三期员工持股计划及第四期员工持股计划对康达……
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