公告日期：2024-04-27

2023 年度内部控制自我评价报告

北京凯文德信教育科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围


公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。高风险领域包括：治理结构、组织结构、内部审计、人力资源管理、企业文化、货币资金、采购业务、销售业务、成本费用、对外投资、固定资产管理、募集资金管理、信息披露、合同管理、信息与沟通和内部监督。内部控制评价对象涉及到公司及其全部权属单位。

1、治理结构

公司已严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，以及《公司章程》的规定，建立健全了股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人治理结构，制定完善了相应的“三会一层”议事规则和工作细则，明确了各方面的职责权限形成了合理的职责分工和制衡机制，保障了公司规范运作，确保公司安全、稳定、健康的发展。

（1）股东大会是公司的最高权力机构，严格按照《股东大会议事规则》的规定行使企业经营方针、制度修订、投资决策、利润分配等重大事项的表决权，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。

（2）董事会是公司的决策管理机构，对公司股东大会负责，根据《董事会议事规则》的规定，依法行使公司经营决策权，负责内部控制体系的建立健全和有效实施。截止至本年度内部控制评价报告基准日，董事会设有三名独立董事，独立董事具备履行职责所必需的基本知识和工作经验，诚信勤勉，尽职尽责，在公司重大关联交易与对外担保、发展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等重大事项决策中独立客观地做出判断，有效发挥作用。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以完善公司治理结构，保障董事会科学、高效、正确决策。

（3）监事会是公司的监督机构，对董事、经理及其他高级管理人员执行职务的行为及公司财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并向其报告工作。
（4）经营层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的经营管理工作。

（5）上述机构均有与其职能相适应的议事规则或工作制度对其权限和职责进行规范。公司建立了符合企业发展需要的内部控制制度，通过调控和监督各职能部门规范行使职权，保证公司生产经营管理工作的正常运转。

2、组织结构


公司建立了符合公司经营管理需要的组织机构，明确了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。公司目前设有董事长办公室、运营管理部、资金部、财务部、董事会办公室、法务部、投资发展部（名称由投资并购部调整为投资发展部）、采购管理部、内审部、IT 部、人力资源部、行政部等多个职能部门，各职能部门在各自的职能范围内履行部门职责，为公司扩大业务规模、增加效益等方面发挥了至关重要的作用。在 2023年度，公司不断推进通过运营体系职能模块统一标准的建立，推进集团中……
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