公告日期：2018-04-26

成都利君实业股份有限公司内部控制规则落实自查表



证券代码：002651 证券简称：利君股份



内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明



一、内部审计运作



1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员 是



会提名，董事会任免。



2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职 是



内部审计人员。



3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告 是



一次。



4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： --- ---



（1）募集资金存放与使用 是



（2）对外担保 不适用 公司不存在对外担保事项



（3）关联交易 不适用 公司未发生关联交易事项



（4）证券投资 是



（5）风险投资 是



（6）对外提供财务资助 不适用 公司未对外提供财务资助



（7）购买和出售资产 是



（8）对外投资 是



（9）公司大额非经营性资金往来 是



（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 是



人及其关联人资金往来情况



5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 是



内部审计部门提交的工作计划和报告。



6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是



度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。



7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或



者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计 是



年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计



工作报告。



二、信息披露的内部控制



1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制 是



度。



2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互 是



动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。



3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。 是



4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投



资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 是



提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时



在公司网站（如有）刊载。



三、内幕交易的内部控制



1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的



保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登 是



记管理做出规定。



成都利君实业股份有限公司内部控制规则落实自查表



2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信



息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 是



相关人员是否在备忘录上签名确认。……
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