公告日期：2024-04-19

赞宇科技集团股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监督要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合赞宇科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2023 年度（截至 2023 年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日）
内部控制的有效性进行了评价。

一、董事会声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，至内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，至内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。


三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：本公司及全资子公司、控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、组织架构、企业文化、社会责任、投资管理、担保与关联交易、资金管理、采购管理、存货管理、销售管理、工程管理、研究与开发、信息披露、财务报告、合同管理等业务和事项，通过内部审计对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价。

重点关注的高风险领域主要包括：关联交易、担保业务、重大投资、信息披露、财务报告、子公司管理、产品价格波动的风险、采购的原材料价格和质量波动风险、销售的市场竞争风险、国际贸易政策环境风险、汇率变化风险、市场需求变化风险等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大纰漏。

1、公司治理与组织架构

公司依据中国证监会、深交所要求，进一步深入加强公司治理建设，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件，公司制订了《赞宇科技集团股份有限公司管理制度汇编》等各种规章制度，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，组织架构完整、独立、规范，三会一层各司其职、协调运转、有效制衡、规范运作。通过搭建高效的治理架构，不断健全合规经营机制，提升公司的治理能力，同时根据公司发展需要设立董事会办公室，负责处理公司治理和董事会相关事务，筹备董事会和董事会专门委员会会议，执行落实董事会和董事会专门委员会的各项决定等。

为实现战略目标，提升组织运转效率，提高管理效率，公司根据自身发展需要于 2023 年进行了管理架构调整，成立运营中心，进一步加强产、供、销等关键经营环节过程管控；整合原日化营销中心、油化营销中心，以及时响应市场变
化，提升组织运转效率和决策效率；设立采购中心一级部门，进一步降低采购成本，提升产品市场竞争力；设立物流储运管理部一级部门，提高物流服务水平，确保产品及时、准确、安全送达客户，提升客户满意度。

2、企业文化

公司十分重视企业文化建设，始终坚持“敬业、创新、团结、高效”的企业文化精神，秉承“以人为本 诚实守信 创新发展”的经营理念，坚持“产品质量和用户需求是企业永恒的追求，环境友好和资源节约是企业应尽的义务，员工健康和作业安全是企业发展的保障，遵纪守法和持续改进是企业管理的基础” 的质量、环境、职业健……
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