公告日期：2018-04-23

独立董事2017年任期内述职报告



作为光启技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内控制度的规定和要求，在任期内的工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将本人2017 年任期内的履行职责情况述职如下：



一、出席会议情况



出席董事会、股东大会会议情况。2017年任职期间，公司共召



开了4次董事会、3次股东大会。我作为公司独立董事，本人按规定



出席了所有董事会会议（现场或通讯表决），没有缺席情况。



期间，列席股东大会，认真倾听股东及代表意见及建议，深入了解他们的希望和要求，获取资料，掌握情况，为履行职责，维护股东利益创造条件；参加董事会会议，会前主动开展调查研究工作，认真审阅会议相关材料，掌握会议所需有关情况和信息，为董事会决策做了准备工作，会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用；同时以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益。



本年度任期内，公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序。



二、发表独立意见情况



按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的有关规定，2017年任期内，对公司以下事项发表了独立意见：



序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项 发表独立意见的类型



关于以2016年12月31日为审计基准日的全部净资产



2017年2月21日（第二届董 出资成立全资子事项、关于回购注销部分激励对象已获



1 事会第三十次会议） 授但尚未解锁的限制性股票的事项、关于使用募集资金 同意



对全资子公司增资的议案、关于使用闲置募集资金进行



现金管理的议案。



关于公司2017年度利润分配预案的独立意见、关于公



2 2017年3月9日（第二届董事会第 司续聘2017年度审计机构的独立意见、关于2017年度 同意



三十一次会议） 内部控制自我评价报告的独立意见、关于公司对外担保



情况及关联方占用资金情况的独立意见。



2014年4月7日（第二届董事会第 关于董事会换届选举暨第三届董事会候选人提名议案



3 三十二次会议） 的独立意见、关于拟转让参股公司股权暨关联交易的议 同意



案的独立意见。



三、对公司进行现场调查的情况



作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行实地考察，采取约谈董事长、总经理、财务总监、内审负责人等高层人员的方式了解公司的生产经营情况和项目进展情况。2017年任期内，本人关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。



四、保护投资者权益方面所做的工作



（一）对公司法人治理结构和经营管理的监督



2017年任期内，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；日常工作中，本人高度关注公司财务运作、资金往来、……
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