公告日期：2024-04-27

证券代码：002623 证券简称：亚玛顿
内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专
职，并由审计委员会提名，董事 是
会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门
的内部审计部门，是否配置专职 是
内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度 是
向审计委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度 --- ---

对如下事项进行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 不适用 报告期内无该事项

（5）风险投资 不适用 报告期内无该事项

（6）对外提供财务资助 不适用 报告期内无该事项

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级
管理人员、控股股东、实际控制 是
人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召
开一次会议，审议内部审计部门 是
提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向
董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量以及发现的重大问题等
内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计
委员会提交年度内部审计工作报 是
告和次一年度内部审计工作计
划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管
理制度和重大信息内部保密制 是
度。
2、公司是否指派或者授权董事会
秘书或者证券事务代表负责查看 是
互动易网站上的投资者提问，并
及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是 是
否要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结
束后两个交易日内，是否编制
《投资者关系活动记录表》并将
该表及活动过程中所使用的演示 是
文稿、提供的文档等附件（如
有）及时在深交所互动易网站刊
载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人
员登记管理制度，对内幕信息的
保密管理及在内幕信息依法公开 是
披露前的内幕信息知情人员的登
记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开
披露前，填写《上市公司内幕信
息知情人员档案》并在筹划重大 是
事项时形成重大事项进程备忘
录，相关人员是否在备忘录上签
名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度
报告和相关重大事项公告后 5 个
交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情 是
况进行自查。发现内幕信息知情
人员进行内幕交易、泄露内幕信
息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究

责任，并在 2 个工作日内将有关
情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人
员和证券事务代表及前述人员的
配偶买卖本公司股票及其衍生品 是
种前是否以书面方式将其买卖计
划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信 是
息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子
公司是否对募集资金进行专户存 是
储并及时签订《募集资金三方监
管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度
对募集资金的使用和存放情况进 是
行一次审计，并对募集资金使用
的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未
将募集资金投资于持有交易性金
融资产和可供出售的金融资产、
借予他人、委托理财等财务性投
资，未将募集资金用于风险投 是
资、直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司或者
用于质押、委托贷款以及其他变
相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12
个月内，是否未使用闲置募集资
金暂时补充流动资金，未将募集
资金投向变更为永久性补充流动 不适用
资金，未将超募资金永久性用于
补充流动资金或者归还银行贷
款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票
上市后 10 个交易日内通过……
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