公告日期:2018-01-23
华英证券有限责任公司
关于山东龙力生物科技股份有限公司
的专项现场检查报告
华英证券有限责任公司(以下简称“独立财务顾问”或“华英证券”)担任山东龙力生物科技股份有限公司(以下简称“龙力生物”或“上市公司”)2016年发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问;同时华英证券担任龙力生物2011年首次公开发行股票的保荐人和主承销商,在IPO持续督导期满后,继续对未使用完毕的募集资金履行保荐职责。华英证券根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014年修订)》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》对龙力生物募集资金账户被冻结等事项进行了专项现场检查,现场检查情况如下:
一、本次现场检查的基本情况
2017年12月16日,华英证券项目组关注到媒体披露的龙力生物对大同证
券资管产品违约报道,次日即派人前往龙力生物,督促公司及时发布澄清公告和回复深圳证券交易所的《关注函》和《监管函》。随后,华英证券向龙力生物发送《督促函》,发出现场检查通知和资料清单,并于2017年12月17日-2017年12月29日,2018年1月2日-2018年1月11日对龙力生物进行了现场检查,本次专项现场检查的重点是募集资金账户冻结情况和募集资金使用情况。
二、检查方法和措施、获取的现场检查资料和证据
华英证券采取了向龙力生物发出问询函、督促函询问相关情况、实地考察走访、访谈、到银行打印募集资金专户银行流水、咨询募资专户银行客户经理、查询转账凭证了解募集资金用途等核查方式。华英证券向龙力生物发出的现场检查需要的资料清单,目前只获得了部分资料。华英证券现场检查小组人员于 2018年1月5日去工商银行禹城支行打印了2017年银行对账单,并与前期取得的对 账单进行了比对。华英证券现场检查小组与龙力生物程少博董事长、高卫先董事、高立娟董事会秘书进行了访谈,并查阅了龙力生物公告。
三、本次现场检查发现的问题
1、募集资金账户被冻结
根据龙力生物公告信息,截至2018年1月2日,上市公司处于冻结状态的
11个银行账户中包括中国工商银行 1612003529200125389户和
1612003529200125540户、中国建设银行37001846301050153015户、中国农业
银行15-785101040014489户4个募集资金专户。
2、违规使用募集资金
上市公司共有6个募集资金专户,其中中国银行214311869692户、民生银
行1606014210006856户已注销。只有中国工商银行1612003529200125389户和
1612003529200125540户、中国农业银行15-785101040014489户在2016年期末
有余额,根据本次现场检查取得的资料,这些募集资金专户余额情况如下:(单位:元)
银行 账号 2016年12月31日 2017年12月31日
中国工商银行股份有限公司禹城支行 1612003529200125389 220,121,213.58 0
中国工商银行股份有限公司禹城支行 1612003529200125540 63,499,100.66 0
中国农业银行股份有限公司禹城支行 15-785101040014489 4.96 0
合计 283,620,319.20 0
根据本次现场检查获得的银行对账单,中国工商银行5389户和5540户、中
国农业银行4489户的2016年末余额与2016年报公告余额一致。
根据……
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