公告日期：2024-04-30

浙江步森服饰股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

浙江步森服饰股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、2023 年度内控工作实施总体情况

（一）重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

（二）内控体系建设与维护

2023 年度，依据公司业务发展需要，对部分规章制度进行了修订及发布，并结合管理需要，新修订了部分管理规章制度；对货币资金管理进行了修订，并新发布了门店存货管理制度；组织实施内控培训，培训内容涵盖了规章制度、权限指引、风险管理清单、内控手册及重要的业务流程；对日常风险事项、风控工作
进行宣导、展示。

（三）风险控制工作的实施

2023 年度组织实施了业务过程监控、专项内控测评、缺陷整改、年度内控评价等具体工作，通过一系列的内控工作部署及开展，有效的加强了内部控制程序的执行，系统性地实施了风险控制工作，为企业内部控制的有效性提供了合理保证。

针对重要的业务流程、事项进行过程监控，通过日常监控的实施，有效地加强了重要业务、事项流程的风险应对能力，并提出及时有效的管理建议。

针对核心的业务模块，不定期组织专项检查并对重要业务的运行情况进行专项审查，有效地提高了核心业务模块的风险管控水平。

（四）价值创造工作的开展

2023 年度，为公司运营效果提升助力，与业务部门有效配合及协作，共同制定增值项目的具体实施方案，并推动业务部门进行落实，提高了企业的经济效益和企业的管理水平。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司非财务报告内部控制存在 1 个重要缺陷，另有一项发生在 2024 年 3 月
份的内部控制重要缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围


公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：浙江步森服饰股份有限公司及其下属的子公司、分公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务包括：步森产品的研发设计、采购和销售业务。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、组织架构

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规要求及《公司章程》的规定，设立了股东大会、董事会与监事会，分别履行决策、管理与监督职能。同时下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，对董事会直接负责。公司按照经营发展及加强内部控制设置了董事长直管、总经理直管、财务中心、支持中心、服装业务中心、大客户中心、诸暨步森、海外分公司八大条线管理。其中董事长直管下辖内审部、合规部两个部门；总经理直管下辖人资行政部、品控部、电商部三个部门；支持中心下辖证券、办公室、法务三个部门；服装业务中心下辖产品中心、供应链中心、品牌销售中心三个部门；大客户中心下辖业务部、内勤部两个部门；诸暨步森下辖总部商务仓、生产总部两个部门；明确规定了各部门的主要职责，形成各……
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